其他方面则由民间经济主体根据市场经济原则来决定。在这种监管模式下，证券信用交易呈现分散授信的特点。 1. 有关法律规范 在美国现行体制中，规范证券 再加上证券交易所、证券业协会制定的相关管理办法，构成了日本证券信用交易的法律规范体系。 2. 有关资格限制 （1） 客户资格。一般而言，日本本国公民凡经办 ...
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担保部分，包括融券卖出后获得的资金。按照《管理办法》第14条的规定：融资融券合同应当约定，证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用 目前的《信托法》下，上述改进信托式担保结构的设想可能存在操作层面的困难。 [11]客户既作为委托人又作为受托人的信托属于宣言信托，即委托人以自己特定财产为信托 ...
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债务关系以及由债权债务产生的担保关系,券商为保护自身债权、防范风险,对投资者信用账户的资产负债情况实时监控,在一定条件下可以对投资者担保资产执行强制平仓, 扩大,并且投资银行应通过技术手段进行集中控制和风险动态管理。通过集中监控及时查询各项风险控制指标、客户信用资金帐户的资金余额及变动情况、证券市值及 ...
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信贷资产价值的损失,因为产生信贷风险的原因不同把商业银行信贷风险区分为市场风险和信用风险,商业银行信贷市场风险是指由于市场因子的不利变化而导致的信贷资产价值 降低，因而，需要在信贷后落实管理责任制，对客户进行全方位的全程管理。 （四）关于客户评级授信制度 关于客户信用评级风险主要来自于借款人的收入波动 ...
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韩国独立、集中、统一的客户保证金存管制度有很大的关系。16 在日本，过去关于保管寄存的有价证券基本上是进行个别分别管理，但与信用交易和借贷交易相关的 年著名案例评析》，中国政法大学出版社2003年版，第271页。 12 请见《客户保证金保卫战》，载2004年第12期《财经》 13 请见2004年9月9 ...
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于个人权利的满足，还要意识到超越自我是实现自我的必要方式。[8]而商事信用(尤其是消费者个人信息)由封闭走向公开的过程，实际上正是私法主体个体利益逐步让位与 记入数据库，连续跟踪客户的信用变化情况。日本采取的是以银行协会建立的会员制征信机构与商业性征信机构共同组成的国家社会信用管理体系。由于采取的模式 ...
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。 投资银行业务大多属于银行和非银行金融机构交叉经营的领域，因此，国家的宏观金融管理政策对银行、非银行金融机构业务范围的限定，直接决定着商业银行开展投资银行 客户资料的保存。凡往来的业务资料，均应规定较长的保存期，分门别类建立客户信用档案。 4、建立法律风险评价及预警机制。通过一系列技术手段对市场主体 ...
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、客观、公正的综合评判。 客户信用等级是反映客户偿还债务能力和意愿的相对尺度，主要从客户的市场竞争力、偿债能力、管理水平和发展前景等方面评定 ）章程。 ①借款人应当提供内容完整、从借款人的工商登记档案中复制并加盖工商登记管理机关查阅档案章的复印件。 ②根据章程确认借款人申请借款决策的内部决策机关的职权 ...
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。 投资银行业务大多属于银行和非银行金融机构交叉经营的领域，因此，国家的宏观金融管理政策对银行、非银行金融机构业务范围的限定，直接决定着商业银行开展投资银行 客户资料的保存。凡往来的业务资料，均应规定较长的保存期，分门别类建立客户信用档案。 4、建立法律风险评价及预警机制。通过一系列技术手段对市场主体 ...
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最不利的条件。因此，要想把信用销售工作做好，必须建立并完善严格的合同管理制度：1、根据企业所属行业的自身特点和客户、销售渠道等具体情况，制订出 时，还须注意下列事项：1、多方论证，货比三家。据笔者了解，目前只有中国出口信用保险公司、中国人民财产保险股份有限公司等家保险公司开展这项业务。由于各家保险公司 ...
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