，政府不仅可能而且必须通过关注和监管证券市场的途径介入到公司的内部管理事务中，无论是规范公司治理结构，证券发行，上市公司的收购与合并，还是管治虚假信息披露，内部人 任人地位”。书，见前注释第13。 本文作者持此观点。参见拙著《论完善我国上市公司治理结构中的监事制度》，载《中国法学》2001年第5期，第 ...
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银行、信用合作社等。投资类金融中介主要有证券公司、基金管理公司等，是为企业在一级证券市场的融资和投资者在二级证券市场上的投资提供中介服务的金融机构。 思考兼谈新《公司法》第5条的解释，载《北京大学法学院企业社会责任与公司治理国际研讨会暨北京论坛（2007）第四分论坛预备会论文集》。 [16] 参见前注 ...
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银行中利益相关者众多且相互之间利益冲突激烈、缺乏产品竞争和恶意收购市场等特点。[7]银行特点导致了银行公司治理的特殊问题，表现为：信息更加不对称、银行投资人更 将董事管制责任与信义责任的规定相衔接。这种衔接已体现在我国的有关规定中，如在关于上市公司的规定中，信息披露既是董事的管制责任，由证券监管部门对 ...
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信心，进而削弱了德国企业在国际市场上的竞争力。大公司遇到的危机引起了德国各界的关注。无论是从事公司治理研究的学者，这是致力于公司治理实践的企业家阶层，乃至德国政府 ］李维安，武立东。公司治理教程［M］。上海：上海人民出版社，2002。［5］黄铭杰。公司监控与监察人制度改革论-超越‘独立董事’的迷思［J ...
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公司治理模式进而建立相应的监督制衡机制。 2．公司治理结构和公司清偿能力 公司治理结构与公司的经营状况关系紧密。在公司具备清偿能力的情况下，该体系保证公司 也极为有限，因为对于破产公司而言，公司证券价值下滑早已经成为预料之中的事情，所以证券市场可能发挥的作用显得非常薄弱。这使非破产公司治理结构中的受信 ...
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了社会评价标准。但是，应如何界定恶劣影响的内涵及边界，又成为司法界和理 论界争议的话题。再次，将内幕交易罪定位为行为犯，也有立法经验可以遵循 上市公司后续标准，从财务 状况和公司治理两项内容对上市公司实行动态管理；提高违规成本，与此同时在证券市场实施辩方举证与集体诉讼的举证制度，努力降低公众投资者的 ...
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短期内能够消除。如此，《行政许可法》和证券市场现状之间内在紧张关系和矛盾，短期内难以根本改变。 五、尾论——警惕《公司法》、《证券法》行政许可 ，（5）。 [8] 参见滨田道代、吴志攀主编《公司治理与资本市场监管——比较与借鉴》[M]，北京大学出版社，2003.123. [9] 一个可以说明的事例是， ...
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董事[6]，独立董事主要承担监督职能。美国法要求选任的独立董事必须超脱于公司利益，与公司没有利害关系，同时具备身份上的独立性和工作上的非执行性。并且在 的法律法规体制，强大的行政、司法体系，还有成熟的投资队伍。[15]正是证券市场的有效的外部治理使美国独立董事制度发挥了较大的作用。而德国的资本市场欠 ...
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有限公司那样产生广泛的社会影响，不会导致破坏证券市场的经济秩序等严重的后果。董事等高管人员的违规行为最多会损害公司有限范围内股东的利益，因此，从社会 《公司法学》，第36页，高等教育出版社2003版。 [25]孙永祥著《公司治理结构：理论与实证研究》，第21页，上海三联书店、上海人民出版社2002年版 ...
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的价值和外在的供求关系所决定。 第二，股票市场的作用。股票市场作为资源配置、产权交易、风险分散和公司治理的市场机制，对经济增长和其他经济变量的影响 运作从而提高货币政策的传导效率。 第一，建立规范的证券融资渠道，有条件地使银行业与证券业、证券市场与信贷市场的资金互相融通，提高资金使用效率，有效控制资金 ...
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