先生就苦于遍寻荐股大师而不得时，刚好有个电话联系到他并声称自己所在的证券公司拥有业内顶尖的股市分析师，能带江先生在股市盈利。结果江先生就给套进去 咬牙，江先生联系业务员转账共计32800元成为了他们的合作会员。业务员很快与江先生签了合同，并且把江先生拉入了另一个群里，说每天都会提醒大家购买哪支股票。 ...
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人以自己的名义进行投资管理，故应认定其为行纪合同。可见行纪法律关系说是以证券公司经纪业务为基础的。但是在委托理财活动中，委托人通过资金 承诺信托资金不受损失,也不得承诺信托资金的最低收益;《中国人民银行关于信托投资公司资金信托业务有关问题的通知(银发[2002]314号)》中规定在办理资金信托业务时, ...
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、证券法律法规条文中： （1）．《证券法》第24条规定：证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查；发现含有虚假记载、 请求权的性质、功能、构成要件和法律效果不同，可能会发生竞合。 1.撤销合同：证券法要求信息披露文件必须真实全面的提供给投资者与发行人有关的所有重大信息， ...
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以基金为主的合格机构投资者。[11]根据上述政策背景，笔者认为，除了法律和证券监管部门严格禁止入市的投资者，只要符合法律规定具有民事行为能力的企业法人、社团 受到严格的监管限制，不符合相关资质规定的证券公司，或者其分支机构在未经授权的情形下签订的委托理财合同，应根据最高人民法院关于适用《中华人民共和国 ...
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归入的规制。 规则16a-1（a）（2）规定：受益所有人是指任何通过合同、协议、谅解书、默契关联或其他方式直接或间接地拥有或分享对于该权益证券 10%的限制比例，根据有关规定在10个交易日内进行调整（卖出）的行为。 J. 证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票。 K.中国证监会 ...
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以基金为主的合格机构投资者。[11]根据上述政策背景，笔者认为，除了法律和证券监管部门严格禁止入市的投资者，只要符合法律规定具有民事行为能力的企业法人、社团 受到严格的监管限制，不符合相关资质规定的证券公司，或者其分支机构在未经授权的情形下签订的委托理财合同，应根据最高人民法院关于适用《中华人民共和国 ...
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人的资格也有规定。《证券法》第63条规定：“发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、 请求权的性质、功能、构成要件和法律效果不同，可能会发生竞合。1.撤销合同。证券法要求信息披露文件必须真实全面地提供给投资者与发行人有关的所有重大信息，并 ...
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给指定的人、指定类别的人或者指定群体的人，或者禁止或者限制这些人拥有受限制证券，且该指定并非显著不合理的。第四款规定：为了下列任一目的，对公司证券 ，我国公司法第72条应当参照德国有限责任公司法第15条，即股份（股权）转让自由，公司合同（章程）可以做出其他规定。理由如下：共有有按份共有和共同共有之分。 ...
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投资者，且继续鼓励GAAP和IFRS趋同。SEC明确表示2015年是其预计要求美国公众公司使用IFRS的最早日期。 目前，我国采用的就是IFRS会计准则制作的财务报表 的权属问题，证券交易的合同问题，以及因证券的信息披露、欺诈等所带来的侵权问题。因此，我国在国际板构建时应该考虑外国公司市场准入给我国的 ...
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影响了。 2．违约风险。违约风险，是常见的风险，是指发行公司没有按照发行合同的约定履行支付本息或转换成股票义务的风险。这类风险一旦成为事实 投资者转换时的参考标准。由此可知投资者权益的保护与发行公司的信息披露情况密切相关。投资者只有直接获得有关证券公司的第一手材料，才能据以做出理性的选择，实现预期投资 ...
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