可以分为契约型基金和公司型基金。各国法律一般也都以基金的这两种组织形式来构建证券投资基金法的法律模式。出于多种原因的考虑，我国尚未设立公司型基金， 制度，大陆法系国家则比较保守，往往采取较为严格的许可制。只有达到所在国的要求，才能成为合格的基金管理人。对于托管人的资格要求，各国做法基本一致，即要求基金 ...
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通知》的法律位阶和法律效力是处于最底层的，由此势必影响《通知》的适用与执行。 （二）受案范围与责任主体问题 目前，能导致民事侵权的证券欺诈行为 市场纠纷中存在以下缺陷：首先，由于权利人必须到人民法院进行登记才能参加到共同诉讼中来，而证券发行市场中小投资者众多，让受害人到法院登记并选定代表人会增加诉讼的 ...
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这就减少了其本来应当向公司和全体股东承担责任的道德和法律限制，甚至可以免于法律责任。 另外，在我国目前的股权结构下，监事会往往成为摆设，至今披露的 ，证监会监督发放，用于发放报酬的资金主要来源上市公司上交的独立董事经费和证券交易所从印花税中提取的一定比例资金。 （四）明确独立董事的法律责任 独立董事的 ...
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等责任，其负责人和直接责任人也要承担相应的法律后果。(三)证券法律责任是与有价证券相关的一种具有综合性特点的法律责任，既具有公法责任的性质，也具有私法责任的 规定，而《股票香港发行和交易暂行条例》和《禁止证券欺诈行为暂行办法也各只有一条原则性规定，使我国的证券法律责任制度中的民事责任非常落后。2、香港 ...
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保险法均在保险服务者说明义务方面较之前做了更加严格的规定，以此通过增加保险服务者的法律责任，借以消减保险合同领域的利益失衡。我国《保险法》在2009年修订时 年版，第154页。 [21] 郭丹，李晶珠：《比较法视野下网络服务商的法律责任限制》，载《东北农业大学学报（社会科学版）》2007年第5期，第 ...
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年份】2002年 【正文】 美国证券法证券定义之投资合同的法律辨析 北京大学金融法研究中心董华春 写于2002年12月18日 本文发表于《证券市场导报》2003年第4 的普通关系，第9巡回法院采用了更加严格的垂直的普通关系，即投资人的财富与第三人的努力相交织并依赖于后者。 （三）仅仅由于发起人或第三方 ...
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金融业人士，在上世纪七八十年代就意识到全球经济一体化和金融国际化的到来，认为以前的法律已经限制了自由竞争与发展，政府也应该少插手市场，欲求变革既有的 权力机构的任意干预。 具体而言，在干预过程中，政府应树立法治观念，一切活动在法律授权范围内进行，活动的开展要遵循严格的法律程序，干预之措施要依照法律规定 ...
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更需要人们关注如何在这一协议过程中实现利益均衡的问题。 在缺乏严格意义上的法律指南的情形下, 债务重组的会计准则客观上成为当事人之间进行债务重组过程中最 的结果，其是否能够真正成立，恐怕需要对债务重组准则的经济后果进行实证研究。由于资料与能力的限制，本文无法完成这一任务。 另一方面，实践中我们也发现 ...
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更需要人们关注如何在这一协议过程中实现利益均衡的问题。 在缺乏严格意义上的法律指南的情形下, 债务重组的会计准则客观上成为当事人之间进行债务重组过程中最 的结果，其是否能够真正成立，恐怕需要对债务重组准则的经济后果进行实证研究。由于资料与能力的限制，本文无法完成这一任务。 另一方面，实践中我们也发现 ...
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适当放宽标准。 3．信息公开和报告的法律制度的确定 美国《证券交易法》的13D条款规定：任何人在获得按第12条登记或某些其他发行者发行的某一级股份证券 美国各州似乎抱有成见。在立法上对公司收购程序作出严格规定并对敌意收购作出限制。如《纽约州公司法》的禁止合并条款规定：任何拥有目标公司20%以上有投票权 ...
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