持股数量大小影响参与管理决策，导致大股东与少数派股东之间信息不对称；证券投资者群体内部当然存在机构投资者与个人投资者基于信息获取成本、利益相关程度等因素 服务者提供服务不当而引起的损失。证券投资者在证券发行阶段与证券上市交易阶段，根据证券法律制度的规定，需要借助或者委托证券服务者（通常是金融机构）方 ...
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治理项目，以及其他公益性环境保护项目。 （四）推行绿色证券 绿色证券是融入了环境责任的证券发行政策和措施。 长株潭城市群可以建立环境友好型企业评价 。对于商业性业务，生态投资银行必须按照一般投资银行的基本要求，制定投资风险管理制度，设立生态投资管理机构，按照政府的生态建设规划，与环境保护、自然资源管理 ...
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的状况下，换一个交易所结果也相差不大）。 深圳交易所2004年转型为面向中小企业的证券发行和上市的专门场所后，两家交易所之间的展开竞争的潜在可能性更是大为 《证券交易所的性质、定位及相关问题研究》，载徐明编：《证券法律制度研究》，上海：百家出版社2002年，第268页。 [29] 耐人寻味的是，高勇的 ...
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发行证券的公司按要求向投资者提供有关证券公开发行的重大信息，防止证券发行中的误导、欺诈、虚假行为。只有当发行人按规定对所有材料事实进行完全的披露时，发行 进行创新，迫使各国也包括美国证券法的重大修改，放松对证券市场的制度束缚和加强国际合作。可见，任何的法律制度的颁布，表面是看是理论研究的结果，实际上是 ...
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发行证券的公司按要求向投资者提供有关证券公开发行的重大信息，防止证券发行中的误导、欺诈、虚假行为。只有当发行人按规定对所有材料事实进行完全的披露时，发行 进行创新，迫使各国也包括美国证券法的重大修改，放松对证券市场的制度束缚和加强国际合作。可见，任何的法律制度的颁布，表面是看是理论研究的结果，实际上是 ...
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情况，单处或并处警告、没收非法所得、罚款、停止或取消其证券发行资格。此外，1997 年3月公布的《证券市场禁入暂行规定》还规定，上市公司的董事、监事、 管理办法》为起点，至今已有40余年的发展历史，确立了台湾现代证券市场管理法律制度的证券母法-《证券交易法》颁布至今也已30年整。因此，从总体上看，台湾 ...
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对投行经历的认定各方理解不同，为明确条件证监会又制定了“。关于实施《证券发行上市保荐制度暂行办法》有关事项的通知”，在通知中细化投行任职经历的条件，但 风险的作用。 《办法》还要求保荐人在公司证券发行上市后仍要履行一定时期“持续督导”的监管责任，然而目前的法律没有赋予保荐机构相应的权利参与发行人的具体 ...
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》第十一条第一款、第二款之规定，我国在证券发行领域全面引入了保荐人制度。保荐人一方面为发行申请承担保荐责任，另一方面还要为发行人的信息披露行为向投资者 。但当控股股东作为发起人设立股份有限公司时，如果操纵公司，对证券发行的事实、性质、前景以及法律事项作出虚假陈述，导致投资人作出错误的投资决定，而此时由 ...
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记载、误导性陈述或者重大遗漏。第五条 中国证监会对上市公司证券发行的核准，不表明其对该证券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。因上市 证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚;(二)违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚;(三)违反国家 ...
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法的顺利运用。 二、证券法律制度 我国现行《证券法》第2条规定，在中国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行与交易，适用该法； 的模式》，北京大学出版社2002年版，第240页。 [6]董涛：《知识产权证券化制度研究》，清华大学出版社2009年版，第252 -255页。 [7]袁晓东：《 ...
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