机构和个人投资者相联结，从而形成全国统一的债券市场。 探索银行资金安全合理进入资本市场的途径。可以考虑的方式包括：继续允许并扩大证券公司和基金管理公司进入 会的诚信系统，培育诚信意识；其次是加强法制建设力度，完善相关配套的实施办法和操作细则。可以借鉴发达国家的成功经验和做法，制定《中小股东权益保护法》 ...
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股票的公司直接面对行政机关，公司直接提出申请，直接面对证监会，行政机构的工作人员没有办法去实际评估公司体质的好与坏，所以在新《证券法》当中设立保荐人制度有其 在发生了公司异常交易导致下市的情事发生之后，证券投资者保护基金的补偿方式基本上都是发函给各证券公司要求该证券公司提出在某一段特定时间内所交易的某 ...
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公司重大资产重组管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范上市公司重大资产重组行为，保护上市公司和投资者的合法权益，促进上市公司质量不断提高，维护证券市场秩序和 披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为，不适用本办法。 第三条 任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法 ...
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。随着实践的发展，私募基础性规范缺失导致的不良影响或许将逐步显现。目前有关部门已经起草《股权投资基金管理办法（草案）》已上报国务院，正等待批复。管理办法 、流程、人员素质、品牌等各方面来看，目前大部分基金管理机构缺乏足够的市场经验，这也是银行、保险、国企等机构投资者密切关注的问题。 四是缺乏相关的信用 ...
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案中确立的规则已经被承认并且在联邦立法中得到进一步明确。1970年的《证券投资者保护法（SIPA）》规定：不管股票是否确定给特定客户，客户对金融中介机构 信贷资产证券化试点管理办法》第三条规定，资产支持证券由特定目的信托受托机构发行，代表特定目的信托的信托受益权份额；《中华人民共和国证券投资基金法》第 ...
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公司中国国际金融有限公司。[②]《外国证券类机构驻华代表机构管理办法》[③]允许境外投资银行、商人银行、证券公司、基金管理公司等从事证券类业务的金融机构，在中国境内 投资者利益和外汇管制方面的考虑，通过跨境交付方式提供的跨境证券期货服务在我国将受到严格的限制和监管。基于审慎监管的考虑，我国不可能允许 ...
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和创业投资等，近年相关的立法草案中将其统一称为股权投资。根据《股权投资基金管理办法》（草案）的规定，股权投资基金是指向特定对象募集资金，由专业的基金管理 投资一旦成功，其丰厚的回报可能达到投资的几十倍甚至上百倍，若要基金管理人为投资者获取如此高额的回报努力，必须有相应高度的激励机制。管理人的收入分两 ...
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规定清算组必须有股东参加，《破产法》则规定清算组成员由人民法院指定，但既往证券公司风险处置过程中成立的清算（理）组，既没有股东参与，其成员 元的金融稳定再贷款。参见《中国人民银行、中国证券监督管理委员会关于向中国证券投资者保护基金有限责任公司划转证券公司风险处置再贷款的通知》（银发[2006]301号 ...
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基金管理公司（企业）加快发展，规范股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）的登记、设立、运作和监管，保护投资者等当事人的合法权益，根据《中华人民共和国 用于购买国债等固定收益类证券。 第十九条 天津股权投资基金协会依据本办法和相关法律、法规及规章，对股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）进行自律 ...
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采取行政处罚的办法处理，对受害人没有给予补偿，投资者要求违法者承担民事责任的诉讼通常被法院驳回诉讼请求。我国政府长期以来对证券市场发展与投资者保护之间的关系 的原则，但假如没有配套的财产保证制度，证券民事赔偿机制预定的目标将会落空。有学者主张在证券投资者保护基金制度的基础上建立发行人新股发行专项赔偿 ...
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