行政不法的法律规制 《证券法》74条除规定了六类内幕知情人外，又授权由国务院证券监督管理机构规定其他内幕知情人。依行政执法需要，2007年证监会制定了《 的知情人员和非法获取证券、期货交易内幕信息的人员。知情人范围由法律、法规确定。刑法授权法律规范内幕交易罪主体，《证券法》转授权行政规章《指引》规定未 ...
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内幕交易者和其他欺诈者提出民事诉讼。此外在对任何证券违法者的罚款超过一定数目时必须向法院上诉起诉、经过民事诉讼程序。因此高盛案件中，美国证监会作为原告代表 应尽快出台《期货交易法》，修改现行相关法律，完善金融衍生品立法，时机成熟后，制定《金融商品交易法》或《投资服务法》，实现金融商品的横向规制立法。 ...
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、雇主对过去出现过的告发行为所采取的措施、是否在内部告发时遵循了雇主制定的程序。虽然法律列明了用来评价外部告发是否合理的这六个因素，但并没有 回欠薪以及恢复原职。Dodd-Frank Act748. {118}依《多德弗兰克法》对《证券交易法》法修订，赋予了告发者请求双倍欠薪的权利。与此同时，该法还将 ...
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、会计、金融、广告、旅游等服务业的开放，中介市场日益发达，如商品现货、期货、证券、科技、广告、保险、文化、体育、旅游等各行各业的经纪人将随之大量出现。 的效力冲突，尤其应防止行业部门和地方政府为维护一己之私利，制定对统一大市场进行条块分割的规章和地方性法规。目前祖国大陆同台湾、香港、澳门地区尚存在一国 ...
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或交易所设立的任何委员会的任何成员，在履行《证券及期货条例》第21条规定的交易所的责任时，或者执行交易所规章授予的交易所的职能时，如出于真诚而作出或 体制与机制。例如，合理规定金融产品与服务的监管机构及其权限与行使权限的程序，规定既有利于金融创新又有利于金融消费者权益保护的金融产品审核制度，规定现行各 ...
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表示要迈向风险性和原则性监管，[5]因此尽管目前美国证券交易委员会（SEC） 根据其《证券法》仍实施规则性监管，但商品期货交易委员会（CFTC）则已根据《商品交易法》 仅就金融监管规范的制定而言，一些领域可能是适合以具体性规则和程序性规则来规制，如对金融监管执法中听证、调查等行政程序的规定等，一些领域 ...
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金融秩序，给社会治安带来隐患。对此，国务院法制办、公安部等提出，不仅非法经营证券、期货、保险业务的地下钱庄行为应受惩处，而且逃避金融监管，非法为他人办理 的其他服务，实行市场调节价，由商业银行自行制定和调整。但是，根据下位法不得违反上位法的原则，作为部门监管规章的《商业银行服务价格管理暂行办法》如果 ...
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，应当以合同法、证券法、证券投资基金法、信托法等法律规定的基本原则和国务院发布的规范性文件作为主要依据。相关部门在部门规章、规范性文件中对高风险等级 状况不清的破产案件时，应当充分贯彻债权人利益保护原则，避免债务人通过破产程序不当损害债权人利益，同时也要避免不当突破股东有限责任原则。 人民法院在适用《 ...
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，应当以合同法、证券法、证券投资基金法、信托法等法律规定的基本原则和国务院发布的规范性文件作为主要依据。相关部门在部门规章、规范性文件中对高风险等级 驳回起诉。对此，应予纠正。129.【涉众型经济犯罪与民商事案件的程序处理】2014年颁布实施的《最高人民法院最高人民检察院公安部关于办理非法集资刑事案件 ...
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，应当以合同法、证券法、证券投资基金法、信托法等法律规定的基本原则和国务院发布的规范性文件作为主要依据。相关部门在部门规章、规范性文件中对高风险等级 状况不清的破产案件时，应当充分贯彻债权人利益保护原则，避免债务人通过破产程序不当损害债权人利益，同时也要避免不当突破股东有限责任原则。 人民法院在适用《 ...
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