经纪人（FuturesBrokers）：指委托或代理，从事征购或接受任何交易所或期货市场的期货合同买卖订单的人，接受金钱、有价证券或财产（或为替代它给予信贷）以为由 ）行纪人与代理人的身份不同。行纪人为特定行为能力的经济组织。如，证券公司，均须具有特定商号身份。代理人为一般民事主体，无须特定身份。（3 ...
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弱势、更加需要保护的地位。 反过来说，如果通过强制披露制度，在某种程度上消除了上市公司方面的信息优势地位，从而减少了管理者从事攫取活动的可能性，是否会增加投资者的 ，由于这种格式合同对交易双方来说都是有效用的，所以它也完全有成为一种商品或服务，通过商业化的方式来提供。例如，投资银行、证券公司、基金公司 ...
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资产持有人的范围、资产证券化计划的注册、证券化资产的转让、证券化专营公司以及资产担保证券的发行等内容。按照《住房抵押债权证券化公司法》的规定，住房抵押 其目的范围，否则无效。我国一直以来对于超越经营范围和经营方式所签订的合同也认为是无效的，直到1999年12月最高人民法院《关于适用中华人民共和国合同法 ...
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短线交易。四种交易形式涉及不同的法律关系，且当前证券交易基本是委托证券公刮进行买卖，又搀杂与证券公司的法律关系，这些原因使内幕交易民事责任主体的确定 并不能产生侵权法意义上的责任。因此，在处理内幕交易责任基础时不能脱离合同法律关系的范畴。 (二)解决内幕交易承担民事责任的技术问题 其主要目标应当是化繁 ...
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、因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员，不得 租赁收入是公民财产性收入的重要组成部分。为了保护租赁关系，《合同法》对租赁合同作出了具体规定。例如，在保护出租人权利方面，《合同法》第226条规定 ...
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有具体条文予以规范；不能还款应该被迫究责任，但不能据此认定正当的合同交易行为构成刑事犯罪。其次，信用卡诈骗是诈骗罪中的一种特殊类型，作为特殊规定 大学、上海市人民检察院。 【注释】 [1]这里所指金融行业内部人，一般指银行、证券公司等金融机构的管理人员或从业人员，也包括金融监管部门的人员。 [2]参见 ...
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了足够的资金后，便可以委托证券公司营业部进行股份转让。 （二）股份转让行为的成立 股份转让属于双方法律行为，即是一种合同行为，在转让方和受让方之间 中国政法大学出版社2000年版，第275页、第250页。 [9]中国证券业协会：《证券交易》，上海财经大学出版社2002年版，第3页。 [10]王保树、崔 ...
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提供的商品或接受金融机构提供的服务的个人投资者。银行、保险公司、基金公司和证券公司等是与广大百姓接触最为密切的金融机构，个人与这些金融机构 ，（11）：111． [11]佚名．沪一中院发布理财产品纠纷审理情况签订合同需谨慎．（2011－03－08）．//news．sina．com．cn/c/ ...
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受托投资管理、基金管理或者资产管理资格的独立法人；（二）具有证券资产管理业务的证券公司注册资本不少于10亿元人民币，且在任何时候都维持不少于 年金理事会，违反本办法规定或者企业年金基金管理费、信息披露相关规定的，由管理合同备案所在地的省、自治区、直辖市或者计划单列市人力资源社会保障行政部门责令改正。第 ...
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交易的犯罪及刑事责任作了规定。有些全国人大代表和中国证监会提出，一些证券投资基金管理公司、证券公司等金融机构的从业人员，利用其因职务便利知悉的法定内幕信息以外的 方针和经营范围的重大变化；（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生 ...
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