对其职员的职务行为所致损失应承担的民事责任；第154和155条对责任风险基金相关责任人的责任作了规定。当然，证券法忽视民事责任的原因是多方面的，但 陈述行为的民事责任。我国证券法第63条规定：发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时 ...
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国内商业银行。2002年6月4日，中国证监会《外资参股证券公司设立规则》和《外资参股基金管理公司设立规则》的出台，则表明我国金融业正式向外资打开 建设，在于建立健全外资并购的相关政策和法律制度。而在市场全球化、生产和投资全球化的今天，各国的外资政策制度日益国际化和趋同化。尤其是WTO《TRIMs协议》 ...
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下参照了商业银行的法律法规，随着业务范围的不断扩张，引起了与商业银行、证券机构等营利性金融机构的冲突，国家开发银行不得不将过多的时间和精力耗费在外部协调 该行还可通过发行商业票据和金融债券以筹资，并开展国内外结算、股权投资、投资银行、基金管理、金融合作、信息咨询等业务。经中国人民银行的同意，还可以经营 ...
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分析。 我国银监会2004年2月4日正式发布的《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》也在立法上对衍生工具的定义进行了规范。该法第3条规定：衍生产品 查里斯？R？吉斯特：《金融体系中投资银行》，经济科学出版社1998年版，第128页。 [7]具体原因参见联合证券课题组权证发展迎来好时光，载《证券时报》 ...
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的投资力量非常有利。住房按揭贷款证券化为我国证券市场增添了新的证券品种，有助于完善和丰富证券投资品种，优化证券市场供给结构。住房按揭贷款既不同于股票的高风险 权人）处置抵押房屋有许多困难（虽然中国人民银行颁布实施的《个人住房贷款管理办法》第二条规定：“借款人到期不能偿还贷款本息的，贷款人有权依法处理其 ...
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国内商业银行。2002年6月4日，中国证监会《外资参股证券公司设立规则》和《外资参股基金管理公司设立规则》的出台，则表明我国金融业正式向外资打开“ 建设，在于建立健全外资并购的相关政策和法律制度。而在市场全球化、生产和投资全球化的今天，各国的外资政策制度日益国际化和趋同化。尤其是WTO《TRIMs协议 ...
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对其职员的职务行为所致损失应承担的民事责任；第154和155条对责任风险基金相关责任人的责任作了规定。当然，证券法忽视民事责任的原因是多方面的，但 陈述行为的民事责任。我国证券法第63条规定：“发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时 ...
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中国银监会《关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》、2014年中国证监会《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》、2016年4月中国银监 运作管理规定》、《理财新规》、《商业银行理财子公司管理办法》等，据此，金融机构今后须按照诸类规定开展与整治业务，存量业务应在过渡期内予以清理 ...
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了初步的规定。值得注意的是，央行近期向第三方支付企业下发了《支付机构网络支付业务管理办法（征求意见稿）》，对网络支付的额度进行了一定的限制。应当认为，对 ，用户和余额宝所绑定的天弘基金之间应当认为是一种信托法律关系。此外，近期阿里推出的娱乐宝产品可能涉及非法发行证券问题。当前，国家对互联网金融领域这种 ...
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主体以及其各种具体行为，比如，上市公司、证券公司、基金公司、期货机构、评级机构、交易所等，以及其所从事的证券发行、上市、交易、评级、创新业务和设立 拟订证券期货市场的方针政策、发展规划，制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施，依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚等等。因此，规制主体的 ...
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