、期货交易者造成经济损失的，非法期货交易所、期货公司应当依法、依司法解释规定承担民事责任。 （二）擅自从事期货业务 期货市场是个高风险的市场，期货市场风险对社会、 化渐行渐近等因素影响下，外资银行率先把成熟的外汇利率衍生产品引入中国市场。例如在2003年3月份，在中国监管层对衍生品市场还没有明确的政策 ...
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；法律调整；司法裁判 【写作年份】2010年 【正文】 三、完善期货公司法律责任加强市场监管 对应关于期货公司义务性规定的修改，《条例》在第七章法律 将客户交易指令下达到期货交易所；挪用客户保证金；不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金等。 期货公司有上述违法行为之一的， ...
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、期货交易者造成经济损失的，非法期货交易所、期货公司应当依法、依司法解释规定承担民事责任。 （二）擅自从事期货业务 期货市场是个高风险的市场，期货市场风险对社会、 化渐行渐近等因素影响下，外资银行率先把成熟的外汇利率衍生产品引入中国市场。例如在2003年3月份，在中国监管层对衍生品市场还没有明确的政策 ...
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；法律调整；司法裁判 【写作年份】2010年 【正文】 三、完善期货公司法律责任加强市场监管 对应关于期货公司义务性规定的修改，《条例》在第七章法律 将客户交易指令下达到期货交易所；挪用客户保证金；不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金等。 期货公司有上述违法行为之一的， ...
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关于可疑交易线索核查工作的合作规定》，建立了公安部经济犯罪侦查部门与中国人民银行反洗钱部门之间的反洗钱合作机制。2005年12月，为了进一步搭建沟通合作的 ]。 其次，有很多网上银行在吸收客户时既没有与客户建立划分各自法律责任的合约，也没有确立相应的纠纷处理原则，更缺少洗钱的监管实施手段，从而留下了 ...
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问题，包括：跨国公司是否是一个法律实体；母公司是否应对子公司的债务承担责任；对跨国公司的法律监管问题。[53]有的学者认为，跨国公司母公司对其子公司的行为和债务应该 制度）；内控制度立法；国际合作立法。[92]另有学者认为，完善我国网上银行的有关法制，在法律体系的架构上，应注意基础法制与专门法制的配套 ...
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及内部结构并不直接加以管制，而只要求金融机构设置某种信息隔离机制来实现监管的目的。银行参与证券市场后，由于其组建的金融服务集团部门庞杂、业务繁多，对其 义务指控时，被告可以以已设立完备的中国墙信息隔离制度为由，要求免除自己的责任。“两墙”机制一直被认为是防范银证融合利益冲突，阻隔金融集团风险蔓延的有力 ...
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方面，如2001年9月中关村（000931）为参股公司北京中关村通信网络发展有限责任公司向银行借款提供了高达25.6亿元的担保而未及时披露。2001年以来 执行力度，落实专门委员会工作内容，提高运转效率，再一方面，在减轻监管部门审查监管压力的同时，信息披露的质量也有望得到进一步提高。5、新问题值得关注 ...
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、保险业实行分业经营。在分业经营的基础上，有必要对金融机构实行分业监管，把中国人民银行对证券业和保险业的监督管理，先后划归了中国证券监督管理委员会和中国保险 ，对外是一个独立法人。从法律上而言，分支机构不具有独立的法人地位，其民事责任由总行承担。因此，分行之间不应有相互存贷的市场交易行为，不能变成多级 ...
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金融机构正常的经营活动；对单位犯罪而言，主要是破坏了国家对银行或者其他金融机构正常的监管活动。”［1］我认为某种犯罪行为侵犯何种犯罪客体，从实 犯罪行为能够以自然人犯挪用公款罪、挪用资金罪或者玩忽职守罪追究相关责任人员的刑事责任，已存刑法基本上可以满足对此类行为的刑罚要求，故在1995年全国人大常委会 ...
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