服务者的活动。最近数年，我国就先后出现多起证券公司挪用客户保证金、违法从事代客理财或者违法从事全权委托交易的案例，还曝光多起证券公司从事内幕交易 兼具金融消费者的身份，使其切实感受消费者损失的切肤之痛。 （四）构建差异性交易的限制规则 金融消费者可分为机构消费者和个人消费者，还可分为专业消费者和非专业 ...
//www.110.com/ziliao/article-324729.html -了解详情
的内部管理便成为美国证券监管体系不可或缺的内容，美国的全国证券商协会一方面受到证券交易委员会及证券法律、法规的严格规制，另一方面又制定了大量的行业规章制度，负责 和不挪用客户的资金或股票呢？90年代初期，我国经常发生证券公司挪用客户保证金的行为，严重侵害了客户的合法权益，给证券市场造成了极坏的影响。 ...
//www.110.com/ziliao/article-295513.html -了解详情
走出政企不分的误区，迫使政府行为日益优化。 5．健全资产评估制度，强化并购交易条件管理 外国跨国公司并购我国企业，造成我国国有资产流失情况屡禁不止。这主要是我国资产 颁布的《境外投资外汇管理办法》中还要求对境外投资汇回利润实行预缴保证金制度，规定境外利润和资产必须限期调回。以上各项制度的建立确实为我国 ...
//www.110.com/ziliao/article-274972.html -了解详情
商品的期货买卖订单；根据该招揽和收受的订单，接受作为交易或合同的或由于交易和合同所需的保证金、担保和保证的资金、证券或财产（或能替代资金、 著。西方国家民商法概要[M].法律出版社。第222页。 [5]田源等主编。期货交易全书[M].中国大百科全书出版社，1993年第1版。第26页。 [6]张帮辉主编 ...
//www.110.com/ziliao/article-261837.html -了解详情
《证券法》中实行单纯的钱货两清结算原则，禁止透支交易和保证金交易，这就限制了一般的证券期货交易、复合性结算制度与结算会员制度的发展；我国现行《 的虚假陈述行为和证券公司欺诈客户行为课以民事责任并不存在法律技术障碍，但对于内幕交易行为、操纵市场行为课以民事赔偿责任则存在着重大法律难题；例如司法中对于此类 ...
//www.110.com/ziliao/article-261505.html -了解详情
责任等难题，有利于维护债权人利益，而且对违法行为的构成期间加以确定，也有利于维护交易安全、保障市场经济秩序的稳定。 对各种违法行为的可撤销期间的具体长短，各国立法 被保证人行使追偿权。[18]日本判例认为，对于他人的债务没有义务，但却在没有保证金（不对价）等的情况下进行了保证或提供了担保，由于求偿权不 ...
//www.110.com/ziliao/article-250521.html -了解详情
（注释1：在此之前，美国的期货交易所曾试图通过游说国会的方法扼杀场外交易，但终告失败。互换等其他衍生工具顺利地通过了1981年JohnsonShad Accord的 有以下几点值得借鉴： 首先，较之通过保证金、持仓比例、涨跌幅限制、平仓等制度严格限制的场内交易、场外交易、市场参与者（特别是私募基金）的 ...
//www.110.com/ziliao/article-250502.html -了解详情
将消费者的权利具体化。 西方国家中消费信用存在多种形式，如分期付款销售、信用卡交易、无店铺销售等。在分期付款销售中，根据信贷提供者的不同分为卖主信贷和债主 金额中而不包含在财务费用中的一切杂费；(2)任何预付财务费用或规定保证金；(3)财务费用总金额；(4)开始计算财务费用的日期；(5)年百分率；(6 ...
//www.110.com/ziliao/article-241064.html -了解详情
货币政策。其次，票据融资的虚假繁荣也会加重企业负担。有的企业为了交高额保证金，不得不高息拆借资金。尤其是在贷款银行承兑汇票贴现模式下，企业既要 部署,人民银行发布了《中国人民银行关于各商业银行停止在证券交易所证券回购及现券交易的通知》,要求商业银行全部退出上海和深圳交易所市场。自此,中国债券市场被分割 ...
//www.110.com/ziliao/article-209043.html -了解详情
注册和续期注册的决定、注册人不服撤销或暂停注册的决定；注册证券商不服没收其保证金的决定，都可以向上诉委员会上诉。每宗上诉个案由一个3人审裁 事务监察委员会条例》第33(4)条发出有关通知书，该通知书要求耀贵出示银行及交易纪录。 [38]例如，在2006-2007会计年度里，香港证监会成功检控51名人士 ...
//www.110.com/ziliao/article-164531.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务