增强反操纵条款的操作性。[17] 第三，落实操纵市场行为的民事责任制度。操纵证券市场行为民事责任制度的推行能够真正实现保护投资者利益的监管目标，同时鼓励投资者 自营业务管理办法》、《证券市场进入暂行规定》和上海和深圳证券交易所的上市规则等。 [2]中国证监会设立了上市公司监管部、机构监管部、发行监管部 ...
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承销商的专门帐户中，因此这些投资者既不是拟上市公司的股东，又不是其债权人。一旦拟上市公司发生变故，他们无法主张自身权益，只能待承销商行使选择权 尴尬的境地，绿鞋的维护股价的功能丧失。 相关法律附录： 1、证券发行与承销管理办法 证监会令第37号 2006.9.17 2、关于发布《超额配售选择权试点意见 ...
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委员会进行证券发行登记，同时报送并公开由独立的注册会计师加以鉴证的财务报表”；《证券交易法》规范了二级市场和经纪人的登记，要求每家在交易所上市的公司必须 的注册会计师的执业标准一般由行业协会具体规定和执行。如美国注册会计师资格管理的具体办法以及工作规范等是由美国注册会计师协会负责制定的。英国虽然在《 ...
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，利益与风险的分配严重的不对称。通过这种方式进行市场扩容，助长了基金管理公司发行的盲目性，中间无疑蕴涵着极大的风险，最后损失的还是广大的中小投资者。 决策。中国证监会1999年3月发布的《证券投资基金管理暂行办法实施准则第五号-证券投资基金信息披露指引》，中关于上市公告书年度报告和中期报告的内容与格式 ...
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个让国内外投资者有信心的、有较高治理水准的上市公司组成的证券市场，我国证券监管部门从1999年开始在上市公司中引入主要流行于英美等西方国家的独立董事 管理机制的设置和制定公司的基本管理制度。为了充分发挥独立董事的作用，独立董事除应当具有公司法和其他相关法律、法规赋予董事的职权外，上市公司还应当赋予独立 ...
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庄家的最新动向信息在股民中流传：“坐庄”、“庄家”、“炒作”等字眼频频出现在证券市场；诸如“主力建仓”、“主力退出”、“主力火箭发射”等大量操纵市场的信息甚至 自营业务管理办法》、《证券市场进入暂行规定》和上海和深圳证券交易所的上市规则等。 [2]中国证监会设立了上市公司监管部、机构监管部、发行监管部 ...
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内幕交易立法起源 期货内幕交易的制定起源于证券内幕交易，其初始状态为法律禁止上市公司的高级职员和主要股东（拥有公司股票10%以上的大股东，我国为5 》 59.新加坡《期货交易法》 60.中国《期货交易管理暂行条例》，《期货交易所管理办法》，《期货经纪公司管理办法》 （本文是作者2002年毕业于四川大学 ...
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，国内保险业者得将自有资产投资于下述规定的类别：1.政府债券；2.美国机构发行之债券及特别股；3.不动产或其利益所担保之责任；4.不动产或其利益； 二）买卖债券、股票、证券投资基金份额等有价证券；（三）投资不动产；（四）国务院规定的其他资金运用形式。保险公司资金运用的具体管理办法，由国务院保险监督管理 ...
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的是兜底性作用,即是指与前文中的国库券具有相当性，同样是由国家发行的具有一定价值的证券，如保值公债、国家重点建设债券财政债券等[18]。又如《刑法》第 举例来说，《刑法》第169条之一背信损害上市公司利益罪第4款的规定：上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司 ...
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1995年，中国人民银行经国务院颁布了《设立中国境外中国投资基金管理办法》，但这是一部专门调整境外发行并投资于国内产业项目的投资基金的法规，其他基金不 办法》及其他相关规定均认定托管人为基金资产的名义持有人，而代表基金出席上市公司股东大会的却是基金管理人。实践中，基本均由基金管理人聘任基金的外部审计师 ...
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