市场优化资源配置的固有功能正日益凸现。我们进行了初步统计,1997年700多家上市公司中就有近300家进行了不同形式、不同规模的资产重组,随后公布的1997年报显示 ，美国证券交易委员会要求，当一家公司的股权几乎全部为另一公司所拥有（通常97％或以上），且没有大量发行在外的债券或优先股时，该子公司向 ...
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公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%，同一基金管理人的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%，这严重制约了证券投资基金参与公司 机构投资者股票投资管理暂行办法》仅允许保险机构投资者投资于人民币普通股票与可转换公司债券，可谓谨慎有余、开放不足（注：2010年保监会又颁布了《保险 ...
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基金会,1998年基金会设立投资人服务与保护中心,以保护中小股东的利益,并解决投资人与上市公司之间的纠纷。该中心由法律、会计专业人士组成,其主要职责有提供法律咨询 68条规定,下列人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员：（1）发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员；（2） ...
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及险资的欢迎。应当鼓励保险资金以债权方式投资公共租赁房项目，由保险资产管理公司通过发行债权计划把百亿级的保险资金借贷给政府的土地储备整理中心，利用这些资金为 探讨》，《财会月刊》2011年第20期。 {4}周景彤、刘鹏：《中国：债券融资能否助推保障房建设》，《国际金融》2011年第8期。 {5}田一淋 ...
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由于《公司法》采用严格的法定资本制度，即要求股东足额认缴公司章程确定的资本，因此注册资本与授权资本、发行资本、实收资本具有等同含义。从各个信托投资公司的年报 、利润）、股权投资（包括股权转让和投资收益等）、融资租赁、申购基金、购入债券、资产置换、债务重组、咨询服务、委托开发软件等，其中以前三项居多；（ ...
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两类：杠杆化的ESOP和非杠杆化的ESOP。杠杆化的ESOP通过借款来购买公司发行的股票，发行企业以每年对ESOP的捐献和支付的股息来偿还贷款本息，公司捐献给 股份的股东用售股所得在12个月内再投资于其它“有效替代证券”（包括股票、债券、权证等，不包括共同基金和房地产），可延迟资本利得税的交纳直到新 ...
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收购是指投资者通过法定形式，取得上市公司一定比例的发行在外的股份，以实现对目标公司控股或者合并的行为。相对于协议收购，对于已上市流通的 收购(Leveragedbuy2out)亦称融资收购，即举债收购，借助高利风险债券这一新的金融技术作为财务杠杆，一家小公司通过举债完全可以吞并比自身规模大几十倍的大 ...
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欧盟委员会通过一系列指令确立了最低标准，它们涉及债券发行、交易以及金融中介机构的活动，明确要求各成员国的上市公司须详细披露信息。为了增加证券市场的透明度 页。 [141]例如，美国1988年通过的一项法律就旨在更有效地处理外国公司侵犯美国智慧财产权的问题，1996年的一项法律强迫其他国家停止与古巴进行 ...
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第三方的同类交易。 第十三条 商业银行不得直接或间接向其入股的保险公司出售其发行的次级债券。 商业银行及其控制关联方所发行的其他证券，其入股的保险 第二十条 商业银行应严格遵守客户信息保密的相关规定。商业银行与其入股的保险公司相互提供客户信息资料必须取得客户同意，业务往来不得损害客户的合法权益。 第 ...
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就是搞权钱交易。第二步，拉资产。企业自身没有足够的资产用于组建即将发行上市的公司，于是便使用各种方式将一些缺乏关联性的资产捆绑上市，或弄个“概念”上市 处理了结。另外，《证券法》第63条虽然规定：“发行人、承销的证券公司公告拓股说明书、公司债券募集方法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、 ...
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