内部股东主导的单层董事会的国家开始认可外部股东的重大补充作用。在美国，纽约证券交易所上市规则所作规定，即独立董事应该服务于上市公司的重要审计委员会由来已久。 控制股东谋取私利。国内外公司许诺更高的红利基线，以吸收公共股东和养老基金的投资，并对法律改革和标准模式也给予了一般意义上的关注。 公司治理替代 ...
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1]在1933年的《格拉斯－斯蒂格尔法》之后，美国又相继颁布了《1934年证券交易法》、《投资公司法》等一系列法案，逐渐强化和完善了相应 仍然存在分业。在同一金融企业内部，各主要类别的金融业务如“基金管理”、“基金托管”、“代客理财”、“投资银行”等业务是由独立部门或子公司分别经营，设立严格的“防火墙 ...
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的金融需求分为支付结算需求、信用需求和金融资产运用三个方面，[24]而投资股票、债券、基金或购买银行理财产品从长远角度看是为了满足金融资产运用的需求， 关于说明义务与适合性原则之运用》，《月旦民商法杂志》2010年3月号. [21]彭真明等：《证券欺诈民事救济制度研究》，中国社会科学出版社2008年版 ...
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的核心要素是信息披露。监管法律主要包括证券监管法案、银行监管法案和消费者信贷保护法案、1933年证 券法、蓝天法案、公平借贷法等。2.加强消费者权益的保护立法。 说明义务。例如，很多人把余额宝理解为活期存款，但余额宝本质上是基金产品，投资都是有风险的，所以产品风险提示必须清晰明了，让客户了解这一产品 ...
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机构提供的商品或接受金融机构提供的服务的个人投资者。银行、保险公司、基金公司和证券公司等是与广大百姓接触最为密切的金融机构，个人与这些金融机构之间 ，2009，（4）：89． [8]廖爱玲．股民基民交易属投资不受消费者权益法保护[EB/OL]．（2008－03－24）[2010－12－25]．http ...
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管理公司，或者境外股东与境内股东共同出资设立的证券公司或基金管理公司。2003年12月8日银监会颁布的《境外金融机构投资入股中资金融机构管理办法》，这里的中资 时报》2003年8月26日版。[2][美]理查德A波斯纳：《反托拉斯法》，孙秋宁译，中国政法大学出版社2003年版，第138页。[3]虽然这种 ...
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利用职务上的便利，擅自挪用本单位资金或客户资金，为本人或他人进行证券交易而从中牟利的行为。根据本法第185条、第272条和本条规定， 时，应当作为重要情节予以考虑。 (三) 最高人民检察院关于贪污养老、医疗等社会保险基金能否适用《最高人民法院最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释 ...
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股基金的成立必须经过劳动部门和税务专家的批准，因此，准备成立雇员持股基金的风险公司应该向这一领域的专家咨询。 当讨论的是后者时，此时严格而言，股票 选择权以债券或优先股交换普通股。被收购公司愿意接受综合证券，主要是对收购企业的前景看好，认为收购企业具有投资价值。而这对于风险企业的投资者而言一般是不成立 ...
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贷款人权益保护法或者房地产消费者权益保护法问题，涉及到金融机构虚假陈述和欺诈的反欺诈法问题，以及金融机构内部治理中的债权人（存款人）和中小股东（证券化产品投资人 商业银行将其住房抵押贷款证券化之后，通过投资银行、对冲基金予以出售给证券投资者，又带来了投资银行和对冲基金的风险防范和道德风险问题，也就要求 ...
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颁布1933年《联邦储蓄制度 Q 条例》、1934 年《证券交易法》、1940年《投资公司法》、1968年《威廉斯法》等法律，形成了较为完整的金融监管法体系 的监管事项，往往重法律形式，轻经济实质，可能会遗留监管盲点。例如，对冲基金是金融机构组织创新的典型形式，其交易策略复杂，头寸变化迅速，因而要求对 ...
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