较大的差异，在大多数大陆法系国家表现为可转换公司债券持有人会议(Meeting of Debe ntureholders)制度，在大多数英美法系国家表现为可转换公司债券的信托制度。在部分国 家和地区表现为兼采上述两种制度于一体(如日本和台湾地区)，还有一些国家是通过建立可 转换公司债券持有人代表( ...
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，即向个人出售服务的公司。在这方面FSA经历了私人养老保险欺诈销售、寿险按揭（endowment mortgage）、公平人寿灾难和分割资本信托（split capital trusts）的风风雨雨。这使得人们质疑这种均码式（one-size-fits-all）监管政策是否适当。FSA对建议而非产品 ...
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产生的法律关系。该法律关系广泛存在于普通法领域和衡平法领域，一般被认为是代理、信托等法律关系中的应有内容而并不是一个独立的部门法。尽管信赖法律关系在商事领域 除了要承担忠实履行客户交易指令的义务，还要谨慎、勤勉地管理客户的财产（包括资金和证券）。券商在履行这一义务的过程中必须运用应当具备的专业技能且要 ...
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人数计算之外。例如依据美国证监会规则501和506，金融机构、一定规模的公司或信托组织、达到一定资产或收入标准的富裕家庭或个人、发行人的董事或高管等 仍强调：证券公司应当与投资者签订证券交易委托协议，对投资者账户中的证券和资金负有保管义务。 另一方面，对照条文不难发现，对客户保证金的大肆侵占原本发生在 ...
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通过管理层收购使原来的经营者身份变为所有者与经营者合一的双重身份。2.管理层收购的资金来源是管理者自筹或通过融资。这样目标公司的管理者要有较强的组织能力， 界定为一个基金会性质的信托法人，进入董事会参与控股、分红的一种股权形式。⑥放宽公司内部职工认购本公司股票的比例，以缓解收购中资金问题。再次，由于 ...
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。目前上市公司向券商参股很多超过5％的股权或股份。如中辽国际持股辽宁华盛信托股份有限公司60％，青海百货持股青海证券有限责任公司92.6％，鲁银投资持股 同时符合以下条件：（1）经企业行政主管机关或董事会的批准；（2）使用自有资金即严禁以银行贷款向券商投资；（3）经营业绩良好，按期足额归还银行贷款，近 ...
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应严格分开，不能交叉重叠，责任和义务区分明确。不能将股东对董事的信托责任与董事会对经理层的委托代理关系混为一谈。 3.设立独立董事自律组织，培养高素质 ”“不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。” 2.不得挪用公司资金或者将公司资金借贷给他人。《公司法》第60条第1款和第214条第2 ...
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。”现在的问题是，除《海商法》规定之船舶留置权[6]、《信托法》规定之信托财产留置权[7]外，尚无其他法律规定可以留置的其他合同。依照担保法的规定，留置权 的信心保证而不愿接受后次序抵押担保，以致影响抵押人利用抵押物的交换价值融通资金的能力。最后，抵押权的次序固定与抵押权的行使之不可分性也发生冲突， ...
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漠视。这其中的价值理念即为民法观念由个人本位向社会本位的转变。古罗马设立信托质，移转所有权，债权人注重占有物的价值，虽担保有力，却不利于交易，忽视 会使其交换价值有所增减，质权人占有有价证券，证券本身价值不受任何影响，反而能促进资金的融通，有利于经济的发展。因而以有价证券入质，不仅发挥了较好的担保功能 ...
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，这使得我国的风险投资企业面临着巨大的技术风险和市场风险；另一方面，由于我国资金相对比较短缺，市场化程度不高，投机者可以利用经济转型期出现的漏洞，不必冒很 多种方式筹集资金。我国目前在政府出资占大头、唱主角的情况下，应有意识地着力培育多元化、多层次的风险投资网络，鼓励部分工商企业、银行、信托公司、保险 ...
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