最近，中国证监会查处的琼民源欺诈案和红光公司编造虚假利润、骗取上市公司资格、隐瞒重大事项、挪用筹集资金买卖股票等严重违法违规案件不断向证券市场敲响了警钟。 （五）关于市场准入的法律问题 对金融机构市场准入控制是实现有效金融监管的首要环节。目前中国市场准入方面突出的问题 ...
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会专事商业银行监管。职能的划分决定了只有银监会才能快速地得到金融风险方面的信息，但银监会不可能给发生挤兑风险的银行以资金救助，因为中央银行 ，尽管大则不宜倒（TooBigToFail）也是我们遵循的原则，但并非大银行不需要资金援助，银行间的紧密联系完全可能因部分中小银行陷入危机而拖累四大商业银行。第三 ...
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，中国证监会发布的《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》规定券商增资扩股应当具备严格的条件，如：（1）距前次募集资金1年以上； （2）申请前 ：拓宽证券公司融资渠道。继续支持符合条件的证券公司公开发行股票或发行债券筹集长期资金。完善证券公司质押贷款及进入银行间同业市场管理办法，制定证券公司收购兼并和 ...
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规定。 [影响]《证券法》关于信用交易的法律障碍删除后，从中长期看，投资者的资金来源更加多样化。如果监管部门再适时推出信用交易机制，券商将可以通过融券服务 为抑制风险，监管部门必须及时出手，在发展市场的同时进一步加强监管。同时还必须划清券商资产和客户结算资金的区别。鉴于此，《证券法》极有可能增加如下 ...
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但由于对国际财务知识的匮乏，也只能做简单的记账算账工作，起不到监管的作用。 2.境外并购财务风险的防范 (1)建立科学合理的境外并购决策体系，减少 收支、减少库存积压，加速流动资金周转，减少流动资金占用；三是运营过程中准确进行资金缺口预算，提前准备融资方案；四是充分利用各种融资渠道，择优选择融资方式， ...
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农业贷款项目，在农村地区信贷投放数量不足，从而导致了农村地区成为城市地区的资金供应地，农村地区失血严重。由于没有其他竞争者，这些金融机构更加有恃无恐地扮演着抽水机 ，或者接受非正规金融向其转嫁的规避监管和承担风险的成本，进而提高了贷款所需支付的实际成本。由于更高的资金成本这个沉重的枷锁，中小企业和个人 ...
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商业银行不同的是，国家开发银行没有盈利性目标。这并不表明后者不注重实现单位资金的利用效率，而是因为对其而言，政策性比盈利性更为重要。其追求的效益性 部门共同组成的开发性金融监督管理委员会。笔者认为这种委员会制的管理结构较为松散，监管效率低下且力度不强，宣示意义大于实际效果，难以体现国家开发银行的公法 ...
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的投诉，各地消费者协会不断提出消费卡消费的警示，主张加强对消费卡发行和使用的监管。我国自2010年开始修改消费者权益保护法，修改小组专家已建议就预付式消费作出专门规定 ，载于《一事一议》2001年第1期，第44页。 [5] 叶林：消费卡监管应确保资金安全性，载于上海金融报，2010年12月17日。 ...
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没有合法证明的； （三）逃避海关监管将境外固体废物运输进境的。 第一百五十六条与走私罪犯通谋，为其提供贷款、资金、帐号、发票、证明，或者 并处五万元以上五十万元以下罚金。 社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用 ...
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成倍放大导致金融危机的发生。由此可见，这一切都与美国长期以来奉行的放松管制的监管政策不无关系。 （二）分业经营原则的放弃使系统性风险成倍放大 美国传统的分业经营 反次贷法的实施。货币监理署自身的职责与其资金支持的内在冲突注定它是一个自相矛盾的机构，因为它的基本监管职责是确保联邦银行系统的安全和稳健，而 ...
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