，如：市场主体更加复杂化，证券交易的品种、方式更加多样化，市场更加多层次化等等。[ 官欣荣. 中国入世与证券监管的理念创新和制度应对. 西南民族学院学报（哲学 重要方面，它通过严格的信息披露规范，有力的制裁和法律救济手段来保障证券市场的稳健运行。现阶段我国证券新闻中加大了证券法规的宣传力度和法制报道的 ...
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法律监管之外。面对私募证券投资基金旺盛的市场需求以及不规范的市场运作，对其加以法律监管更具现实性和紧迫性。应建立完善的登记备案制度，规定基金管理者和投资者的 下，资金管理人的自有资金与借贷资金的比例往往非常高，用少量的资金就可以进行巨额交易，这种操作加大了市场风险。其次，存在黑箱操作风险。私募证券投资 ...
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二十万元以下的罚款。本法第二百零二条规定，为证券的发行、上市或者证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的专业机构，就其所负责的内容 完善时失信行为的投诉、举报等制度，加大对违约失信者的处罚力度，提高失信的道德成本、经济成本和政治成本，迫使其行为向诚信规范。四是健全市场准入与退出机制， ...
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了中小投资者的利益，打击了他们的投资积极性，阻碍了中国证券市场的健康发展。为了规范证券市场的有序发展，稳定证券市场和增强投资者的信心，《刑法》明确规定了证券 内幕交易罪的认定1．内幕交易罪的客体是国家对证券交易的管理制度和其他投资者的合法权益。国家法律、行政法规规定，证券交易应当遵循公开、公正、公平的 ...
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试行股份制改革，部分民营企业也纷纷上市，市场上开始恢复证券交易活动，同时在当时欠缺相关法律规范的情况下证券的市场交易也逐渐地发展起来。虽然当时的 认为是双重客体，亦即(1)行为人违反证券交易内幕信息依法保密制度，将内幕信息非法泄露或利用内幕信息进行证券买卖，侵害了证券市场的正常秩序。(2)行为人利用 ...
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，防止内部人员在相关证券交易中滥用内幕信息，使主管机关和普通投资公众及时了解交易相关的信息，《反市场滥用指令》建立了内部人交易报告制度。指令规定，在 第1(2)(c)条规定相关新闻从业人员以职业身份从事上述行为时，应依据其职业规范予以评估，除非散布相关信息的新闻从业人员直接或间接地从散布可疑信息的活动 ...
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中小投资者的利益，打击了他们的投资积极性，阻碍了中国证券市场的健康发展。为了规范证券市场的有序发展，稳定证券市场和增强投资者的信心，《刑法》明确规定了证券 内幕交易罪的认定 1．内幕交易罪的客体是国家对证券交易的管理制度和其他投资者的合法权益。国家法律、行政法规规定，证券交易应当遵循公开、公正、公平的 ...
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或信息披露文件中存在不实陈述、遗漏或误导性陈述等虚假陈述情况的，证券交易所有权对其证券采取停牌、暂停上市或终止上市等处罚。 总之，无论在哪个证券 披露制度的重要环节。 信息披露担保作为确保信息披露制度有效实施的一项重要证券法律制度，它要求信息披露义务人（发行人）之外的某些特定的主体（下称信息披露担保人 ...
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是要求把货物交给货物所有权人。[32]收货人常常是不确定的，而且国际贸易合同交易条件如此复杂，货物所有权常常取决于国际买卖合同的约定，承运人没有义务去查核持单人 又有多么大的差异。海商法律制度的国际统一性及其在国内法律体系中的相对独立性其实早已不是新的结论，然而在考察具体制度规范的时候，由于研究方法上 ...
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地位，基本上属于弱势群体。除内幕信息、操纵市场进行投机交易的投资者以外。 作为证券市场的两大基石法律《公司法》和《证券法》已经对投资者与上市公司之间的 公开披露的资料等信息披露服务，确实让公司依法公开、透明规范运作。 虽然我国有关中小投资者保护的法律制度业已初步形成，但仍有待于不断完善和强化之空间。 ...
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