刑法第１７４条第２款）伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构经营许可证或者批准文件的，应予追诉。二 达到上述数额标准，但因串通投标，受过行政处罚二次以上，又串通投标的。六十九、合同诈骗案（刑法第２２４条）以非法占有为目的，在签订、履行合同过程 ...
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与证券业协会的自律性管理相结合的原则。证券法对证券的发行、交易，上市公司收购，证券交易所，证券公司，证券业协会和证券监督管理机构等作出了较详细的规定。 标的具有的法律上承认的利益。投保人对保险标的应当具有保险利益。否则，保险合同无效。保险利益原则的目的在于，限制损害填补的适用，避免赌博行为和防范道德 ...
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办副主任、证券事务代表的罗高峰陪同公司董事长单银木宴请公司独立董事竺素娥等人，从单银木等人的谈话中获悉公司在谈安哥拉合同，金额达300 或者刺探内幕信息，或者利用胁迫知情人员的方式获取内幕信息；4、通过私下交易等不正当途径获取内幕信息等等。 [⑧]这种观点基本上能够代表我国刑法理论的通说。 第二种观点 ...
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，这可以成为不法分子操纵市场的重要手段。比如说，不法分子通过散布市场下滑的不实谣言，给市场传递一种误导信号，从而诱使他人跟进卖出。三是违约问题 （June 2003）． [11]See IOSCO，Ibid．p．8． [12]在我国，证券出借人一般是指证券公司，请参见《融资融券合同必备条款》第1条和《 ...
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略） 依照《融资融券合同必备条款》，信托财产由证券公司作为受托人以自己的名义持有，与客户、证券公司的其他资产相互独立，不受双方其他债权、债务的 证券公司强制平仓的权利， [30]而《物权法》第214条也给当事人之间进一步通过协议扩大证券公司对担保品的处分权留出了空间。 [31]它们对于融资融券担保功能 ...
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：实体承保范围冲淡了提供给个人的保险，以致董事与经理责任保险不再为这一功能服务。美国当前的解决方案是规制董事与经理责任保险合同中的实体承保范围的 董事与经理责任险条款也就将公司排除在第三者之外，也就是公司不能因受到被保险个人的损害而请求保险公司赔偿。 [26] （二）关于证券民事赔偿 虽然董事与经理 ...
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是真正的委托理财业务还是借委托理财之名实施的违法犯罪行为。在证监会《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》（以下简称《通知》）中，虽然没有明确指出委托理财 的最高点来要求赔偿，原告此时的损失即为可得利益损失，此种计算方法不可取。当然在委托理财合同有效的场合，当事人对委托资产损失的计算另有约定的，若该 ...
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债权合同，并由购房人承担由此而产生的损失。3、银行违约型（1）银行不按合同的约定期限和金额放款此时，购房人和房产商可共同起诉，要求银行履约并赔偿损失 、证券发行政府有关机构将收购的房地产抵押债权面向社会发行。所发行的证券一般都是由证券公司、投资银行、抵押银行等中介金融机构（中介金融机构还包括：住房储蓄 ...
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为其他机构提供债务保证和质押，除特定情况，SPV不得豁免或减轻任何当事人的合同义务，不发生重组或兼并；在事先未通知有关当事人的情况下，不得修改经营合同 筹得的资金用于其它业务。然后，贷款抵押证券进入二级市场，通过证券公司等中介机构把经过证券化的住房抵押贷款销售给投资者，从最终投资者那里取得销售贷款抵押 ...
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公司盗卖股民的案件中，有一些是由于股民与证券公司存在融资关系，证券公司为了保护自己的利益不受损失所为。证券公司直接从事窃用交易行为，通常是证券公司 “合同相对性”的观点对于处理此类案件是有指导性的：第三人的侵权行为导致合同一方违约，给合同另一方造成损失，受害的一方只能向违约的一方主张违约责任性质的损害 ...
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