建立违法行为警示记录系统；《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》要求金融机构妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易 、中期报告、临时报告、重大事项以及其他信息披露资料，都必须定期或者按照证券监督管理委员会的要求予以公开。 3．强制安全信息报告，主要是指对涉及事故、 ...
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适用若干问题的解释(二)》第15条：“夫妻双方分割共同财产中的股票、债券、投资基金份额等有价证券以及未上市股份有限公司股份时，协商不成或者按市价分配有困难的， 公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份 ...
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给受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名义，为受益人的利益或者特定目的，进行管理或者处分的行为。可见，信托的含义中已经包含了企业可以作为委托人以信托贷款的方式实现借贷给另一企业。（3）私募基金。私募基金是一种特殊的企业间借贷，这种借贷关系因其投资于证券领域而具有特殊的性质。参见，余珂：《关于 ...
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政策之间矛盾，促进我国公司立法顺应世界公司立法的发展潮流，不失为一种可行的办法。第一，在《公司法》中规定，发起人在设立公司时，或在公司进行非经营性 的同时，注重把社团法人、各种基金管理机构以及非公有经济塑造为独立的投资主体，形成多元化投资机制。此外，规范证券交易所、证券公司的交易行为，为金融资产管理 ...
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很大的疑问。比如，基金会在我国的法律框架内只能是一个公益法人，它的基金从哪儿来？国家不可能拨付，其他机构投入缺少法律依据。公益法人能够直接认购 并写入正在修改的公司法中。建议证券监管部门制订“证券市场投资者保护协会管理办法”，加快启动协会的设立与运作；同时，鼓励律师、投资顾问等专业人士代表股东参与民事 ...
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给受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名义，为受益人的利益或者特定目的，进行管理或者处分的行为”。可见，信托的含义中已经包含了企业可以作为委托人以信托贷款的方式实现借贷给另一企业。（3）私募基金。私募基金是一种特殊的企业间借贷，这种借贷关系因其投资于证券领域而具有特殊的性质。参见，余珂：《 ...
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政策之间矛盾，促进我国公司立法顺应世界公司立法的发展潮流，不失为一种可行的办法。第一，在《公司法》中规定，发起人在设立公司时，或在公司进行非经营性 的同时，注重把社团法人、各种基金管理机构以及非公有经济塑造为独立的投资主体，形成多元化投资机制。此外，规范证券交易所、证券公司的交易行为，为金融资产管理 ...
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》第148条规定，“国家授权投资的机构可以依法转让其持有的股份，也可以购买其他股东持有的股份。转让或者购买股份的审批权限、管理办法，由法律、行政法规另行 ，公司法第130条规定，股份必须同股同权同利，证券法第3条规定，证券的发行必须公平公正公开。如果单从“三同和三公原则”考察，我国国有股和法人股并非不 ...
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法律文书确定的义务，人民法院有权向有关单位查询被执行人的存款、债券、股票、基金份额等财产情况。人民法院有权根据不同情形扣押、冻结、划拨、变价被执行人的 、财政部、民政部、国土资源部和国家税务总局联合发布的《城镇最低收入家庭廉租住房管理办法》所规定的人均廉租住房面积标准确定。 第五条申请执行人提供的临时 ...
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为单位或者个人未依照法定程序经有关部门批准，以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或者其他债权凭证的方式向社会公众筹集资金，并承诺在一定期限内以货币 贷款利率给付利息。但在1998 年国务院颁发的《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》中则规定，因参与非法集资等非法金融业务活动受到的损失，由参与者自行 ...
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