了较严格的法律规制，如由国务院制定的《股票发行与交易管理暂行条例》第72条，《禁止证券欺诈行为暂行办法》第13条等都明文规定禁止内幕交易行为；而《 的事实。 目前形势的发展使得内幕人概念外延一直在扩大，因此，不光是上市公司、证券基金公司中的特定人员，对于市场内幕人员、政府内幕人员以及获得内幕信息的其他 ...
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了较严格的法律规制，如由国务院制定的《股票发行与交易管理暂行条例》第72条，《禁止证券欺诈行为暂行办法》第13条等都明文规定禁止内幕交易行为；而《 的事实。 目前形势的发展使得内幕人概念外延一直在扩大，因此，不光是上市公司、证券基金公司中的特定人员，对于市场内幕人员、政府内幕人员以及获得内幕信息的其他 ...
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此案的董事应承担赔偿责任外，其他涉案的高级管理人员和发起人等也对此承担赔偿责任。 （二） 券商 证券公司在证券发行过程中由于与发起人有着共同利益，发生侵权 等的民事责任不可推卸，而且应根据共同过错责任承担原则加以追究，它们应与上市公司有关责任人承担连带责任，其所交纳的风险保证金也应用于赔偿。 （三） ...
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的登记机构办理。国家对不动产实行统一登记制度。统一登记的范围、登记机构和登记办法，由法律、行政法规规定。此规定将有利于解决目前不动产登记多头负责、复杂繁琐的 出质的，质权自工商行政管理部门办理出质登记时设立。所谓证券登记结算机构登记的股权，指的就是上市公司的股权、公开发行股份的公司的股权、非公开发行但 ...
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1995年，中国人民银行经国务院颁布了《设立中国境外中国投资基金管理办法》，但这是一部专门调整境外发行并投资于国内产业项目的投资基金的法规，其他基金不 办法》及其他相关规定均认定托管人为基金资产的名义持有人，而代表基金出席上市公司股东大会的却是基金管理人。实践中，基本均由基金管理人聘任基金的外部审计师 ...
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商法的商事立法也具有了国际化的趋势。例如公司法中关于公司的组织形态、内部机构、股份发行与转让、上市公司等规定，各国的立法越来越接近，差异越来越小，成为尽管 暂行办法》、《跨地区证券交易管理暂行办法》、《私营企业登记程序》、《企业债券管理条例》、《经纪人管理办法》、《国际船舶代理管理规定》、《国际货物 ...
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可以对期权激励设置一定的流通障碍，既能防止高级管理人员到期一次性套现获利出局的现象出现（比如以前上市公司发行的内部职工股，其激励机制就蜕化为对员工的 ，股票期权计划将在创业企业中得到广泛的推广。注释：[1]资料来源：重庆国泰证券研究所研究员张剑文论文《经理股票期权的理论分析与技术设计》。[2]叶永刚 ...
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增加。2001年11月，外经贸部和证监会联合发布《关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干意见》，对允许外商投资股份有限公司发行A股或B股和允许外资非投资公司如 将获准收购包括国内A股上市公司和非上市公司的国有股和法人股，此《办法》于12月1日起正式实施。11月1日，中国证券监督管理委员会、财政部、国家 ...
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的负有责任的董事、监事、经理应当承担连带赔偿责任。（3）为证券的发行、上市或者证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员 投资人的损失承担连带责任。（5）发行人、上市公司、证券承销商、证券上市推荐人负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员有下列情形之一的，应当认定为共同 ...
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工作者，由此引发了一个明显的问题-就是信托产品的发行采用“私募形式”的法律特征。自2001年以来，以《信托法》、《信托投资公司管理办法》和《信托投资公司资金 暂时的，根据金融产品的特点，最终将走向公募化！ 首先，我们以上市公司举例。上市公司IPO或者增发都是采取公募的形式，但是，实践中仍然存在，信息 ...
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