证明，以索赔为目的的私人诉讼，可以为立法者所用，从而发挥提高公司治理水平和维护证券市场秩序的社会功能。[4]如果私人执行的理念得以充分贯彻并以此 2d Cir ，1981）．）根据同期交易规则，原告范围不限于与内幕交易人具有合同相对性的投资者，而是包括所有在内幕交易人进行交易同时，与内幕交易的相反方向 ...
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出于过失不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件等。这些过失行为只能认定是证券公司的违约行为，而不能认定为欺诈行为。所以，有关欺诈客户的条款，最好 条规定就没有任何证券法上的意义。但是依据证券交易规则，挪用公款买卖证券并不影响该项证券买卖的法律效力，即一个证券买卖合同关系，并不因一方支付的价款是挪用 ...
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可以发行固定数量的拯救债券来募集风险处置基金，在债券发行时在其发行合同中规定出现危机时，这些债券可以被转换为金融机构股份的条款。存款保险 股权分置问题的解决，中国人民银行有关部门正在请示，拟对这两家证券公司给予再贷款支持。文章见中国人民银行金融稳定局网站： //www.pbc.gov.cn/ ...
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明确的书面警示，告知他们可能失去的保护和投资者赔偿权利；最后，他们必须在合同之外的单独文件中作出书面声明，他们知道失去此类保护的后果。 在决定接受客户 证券市场发展状况和投资者整体素质情况而言，在基本法中做出一般分类，并要求证券公司在实践中主要依据风险偏好、风险理解和承受能力对散户或个人投资者进行再 ...
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的股权转让无效或者部分股份转让无效。人民法院审理前款纠纷案件，虽然签订股权转让合同时存在违反公司法规定的情形，但在诉讼中公司法限制股东转让股份的时间已经 程序的，可以认定股份收购协议发生法律效力。第三十七条 (证券公司股权转让的特殊规定)当事人因转让证券公司股份合同发生纠纷，因股东变更依法需要经国务院 ...
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，最终形成打击内幕交易行为的完整法律体系。⑿ 3．《证券法》应增设上市公司、证券公司、投资基金公司等非自然人主体为内幕信息知情人。目前，证券法中对知情人员仅限于 方针和经营范围的重大变化；（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生 ...
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）捆绑交易纠纷”、“（6）差别待遇纠纷”。 58、在第三级案由“163、劳动合同纠纷”项下增加“（7）竞业限制纠纷”。 59、在第三级案由“166、人事 ”项下增加“（1）股票回购合同纠纷”、“（2）国债回购合同纠纷”、“（3）公司债券回购合同纠纷”、“（4）证券投资基金回购合同纠纷”、“（5）质押式 ...
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8.276 │3927. 110 │14.553 │└───────┴────────────┴────────┴────────┘从以上的logistic回归分析中可以看出，个体主观因素和社会环境客观因素在公司证券违法犯罪行 为中都具有一定的诱发成因作用。虽然综合考虑，两 大范畴因素的整体模式可以 ...
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发行人就应承担无过错责任。《证券法》第六十三条规定：发行、承销的证券公司公告招投说明书：公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、 》，系统的彩票信息披露制度还未建立起来。 此外，在合同关系中，除了消费合同、投资合同以外的其他合同的一方当事人，或在缔约过程中的当事人一方因依赖了 ...
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问题 1.收购的法律和监管 在加入WTO后，外资金融机构可以收购我国的上市公司吗?我国《证券法》中的有关收购条款适用外资金融机构吗?这个问题尚没有规定 已经需要重新考虑，中外合资基金公司和中外合资证券公司仍然会遇到同样的问题。例如，资金及比例管理，高级管理人员管理，员工劳动合同管理，经营范围管理，税务 ...
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