意见的会计师/工程师/评估师等必须为注册声明中的重大不实陈述向任何证券购买者承担责任。第12条针对招募说明书，规定发行人必须为招募说明书中的重大不实陈述向 的制度，建立了分业经营、分业监管的金融体制框架。 1999 年的《金融服务现代化法》放弃了分业经营体制，但美国仍对银行准入证券市场设置了较为严格的 ...
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于为投资活动提供了明确的投资保险。这种确定性的保障，一方面可能刺激受有限责任保护的证券公司从事更多的高风险业务获利，另一方面可能促使投资者放松对证券公司应有 最后贷款人手段和存款保险制度，狭义的只包括后两者。参见林平：《银行危机监管论》，北京：中国金融出版社，2002 年版，第27 页。证券投资者保护 ...
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；非正常经济波动状态的治理；国民经济稳定增长的储备；社会参与与咨询；法律责任等构成。 2.宏观经济部门法体系 根据宏观经济法的调整对象即宏观经济调控关系和 核心，中央银行法主要规定中央银行的性质、地位、职责、机构、货币政策、业务操作、金融监管、财务会计及违反中央银行法的法律责任等；政策性银行法包括调整 ...
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研究。 （四）主体问题 国际金融电子化的一个重要方面就是实现货币电子化。从而使银行从堆积如山的金融纸票（现金、支票和各种凭证）中解放出来。而这种解放的 银行市场发展的核心法律规范，应对电子银行的性质、监管、市场准入、业务范畴与标准、金融创新、法律责任、市场退出机制等做出明确规定。 其次是《电子签名法 ...
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的同时，加重其违规经营的责任。 「关键词」典当，融资，监管，立法? 引言 在我国，典当作为一种辅助性的融资手段已成为银行业务有效和必要的补充，也 50%，当事人可协商在这个比例内浮动15%. （五）加重典当行违规经营的法律责任，对高利贷和非法揽储等违法行为给予重罚。 结语 通过以上论述可见现在阻碍典当 ...
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票据，使得大量中小企业票据难以流通[1].由于互联网票据理财具有门槛低、到期由商业银行无条件兑付等特性，使得互联网票据理财一度被称为最安全的理财产品，然而， 主体的权利义务，如发生私设资金池、非法挪用等违反监管规定的情形，应当明确第三方存管机构的责任。 （三）积极推动信息平台建设 票据的灵魂在于信用， ...
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逐步消化存量业务。具体按照上述通知以及国家相关部门最新要求执行。 （十五）落实银行资金存管。各地、各级监管部门要督促网贷机构实行自身资金与出借人和借款人资金 相关规定的，依法依规给予处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 （二十三）定期报送监管情况。市级地方金融监管部门应于每年2月中旬前向本级人民政府和 ...
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形式的银行贷款，从而构成贷款诈骗罪。由于单位不构成贷款诈骗罪，故只追究自然人的刑事责任⑷。为该观点提供支撑的还有两点理由：刑法对犯罪的认定应坚持实质判断，不 是对厂商银业务的彻底否定。但需要注意的是，在销售商采取欺骗质押物监管方而危害承兑银行利益的诈骗活动中，被骗人与被害人是相互分离的，属于三角型诈骗 ...
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银行理财业务的“资金池”有些都无法做到债权项目的一一对应，因此对监管造成了困扰。银行的理财业务是表外业务，是因为表内业务（存款和借款业务） ： 1. 必须有非法集资的行为。 2. 集资的主体应当是符合公司法规定的有限责任公司或者股份有限公司条件的公司或者其他依法设立的具有法人资格的企业。 3. 公司、 ...
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非法金融机构或者从事非法金融业务活动，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，由中国人民银行没收非法所得，并处非法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有 保障金制度以保证出借人的资金安全。 [10]李雪静：《国外P2P网络借贷平台的监管及对我国的启示》，《金融理论与实践》2013年第7期。 [11]《 ...
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