的负有责任的董事、监事、经理应当承担连带赔偿责任。（3）为证券的发行、上市或者证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员 投资人的损失承担连带责任。（5）发行人、上市公司、证券承销商、证券上市推荐人负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员有下列情形之一的，应当认定为共同 ...
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部门有关的红光案在红光公司上市过程中，成都资产评估事务所收取10万元评估费后，应红光公司的要求，对一份1992年的资产评估报告做 批复”（1995）。[29]建设部“房地产估价师注册管理办法”（1998），第4条。[30]国家国有资产管理局、中国证监会“关于从事证券业务的资产评估机构资格确认的规定”（ ...
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，虽然成都市中级人民法院（2000年12月14日）判决“红光实业”有关当事人负有“欺诈发行股票罪”而应承担刑事责任，但从1998年12月直到2002年3月上海和 市场的根本目的是背道而驰的，甚至在一定程度上会阻碍证券市场的规范化进程，因而不利于完善上市公司治理机制，因而对后者形成一定的制约。这是我们在 ...
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等等，也可能直接或间接的影响到金融机构的资金安全和金融管理秩序的稳定，也就可能同时侵犯公司财产和金融秩序这两个客体。[3]因此所谓复杂客体和单一 块认购果园、庄园、酒店等产业的非法集资活动又卷土重来。由于此类集资活动没有像证券发行这样严格的信息披露和监管制度，也没有像银行开展存贷业务那样专业化监管和 ...
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。 3证监会对股权代持的审核要求 从证监会的监管角度看，其在《首发管理办法》中要求拟上市企业应做到股权清晰，不存在潜在纠纷。股权代持行为使股权不公开、 成为上市公司的股东与其设立和活动的宗旨不符。对拟上市公司而言，受理其发行申请时，应要求发行人的股东不属于职工持股会及工会持股，同时，应要求发行人的实际 ...
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的备案申请，包括保障房建设项目的私募债券备案申请。 4、深、沪上市公司控股子公司能否发行私募债券？ 目前本所可以受理深、沪交易所或港交所等其他 私募债券，不需签署风险认知书，其他采用证券公司经纪业务通道进行转让的金融机构需签署风险认知书。 13、投资者适当性管理如何控制？ 会员在接收投资者申请开通私募 ...
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中央企业董事会规范运作暂行办法》中都规定有薪酬与考核委员会的设立和职责的内容。对于国有资本控股和参股企业，根据证监会2002年的《上市公司治理准则》，上市 )与首席财务主管(CFO)应偿还发行证券公司其在特定时期内从公司收到所有奖金、红利或其他奖金性或权益性酬金，以及通过买、卖该公司证券而实现的收益。 ...
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办法》得到了印证。一方面，《管理办法》第九条规定：信托投资公司不得办理存款业务，不得发行债券，不得举借外债。但另一方面，该法第二十条又规定： 他人提供担保有关问题的通知》第三条。 [II] 中国证监会《上市公司收购管理办法》第7条。 [III] 《信托投资公司管理办法》第四条。 [IV] 《信托投资 ...
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上的禁止要求，并进而追究行为人的刑事责任。 我国刑法第180条以及禁止证券欺诈行为暂行办法》第5条关于信息公开的表述，公开一词不可能含有市场消化之含义 是从时间、证券种类等方面作出硬性规定，从而界定出有关内幕人员交易行为的正当性、合法性与否。我国股票发行与交易管理暂行条例》规定，为上市公司出具审计报告 ...
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，股票市场由深市、沪市开始逐步铺向全国，上市公司（企业）越来越多。股票的发行和股市的存在确实给上市公司（企业）开辟了很好的融资渠道，也给 对金融违法的制裁来保障金融市场的健康发展，实现金融市场管理的法制化。 按照市场经济的规律和采取法制的办法改革现行金融体制 中国现行的金融体制缺乏效率、效益和竞争活力 ...
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