我国在内的许多国家立法的榜样。我国许多学者大力推崇美国的金融企业特别是银行、投资银行的混业经营制度以及伞形监管体制。但此次百年不遇的金融危机令我们大跌眼镜原来危机 ，该协定虽具有强制拘束力，属于硬法，但由于制定宗旨以及内容的局限性，导致该协定对银行、证券、金融衍生工具、对冲基金等不能提供有效监管，也不 ...
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，据媒体报道，内地居民炒作H股几乎已是公开的秘密，香港经纪人、券商、私募基金、外资银行、地下钱庄等都是热钱过江的秘密通道。因此，有的银行工作人员可能 管理，约定保证年回报600万元；宁沪高速：将2.1亿元资金委托国通证券及江苏一家投资公司管理；深圳高速将7.13亿元用于委托理财；浙江沪杭甬高速将4. ...
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Securities,9 Tex. Wesleyan L. Rev. 59, Texas Wesleyan Law Review Fall 2002 Notes and Comments.又见笔者文章《美国证券法证券定义之投资合同的法律辨析》，《金融法苑》第52期。1946年的SEC v. W. J ...
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法律，私募发行的特定对象主要是指拥有相当资产或收入的机构或个人、具备足够投资知识经验的人、了解发行人有关信息、能够自我保护的人等。这些特定条件或资质 的保护在修订草案中得到加强，保护范围由目前的交易结算资金扩展到债券、基金、股票等证券资产，同时商业银行的托管机构地位获得确认和细化，券商独立存管模式最终 ...
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监管理念，GLBA废除了联邦证券法对于商业银行的适用豁免，要求商业银行的大部分证券业务转交单独的关联机构或子公司进行，并接受SEC的监管。[8] 同时，为了 的人民币和外币代客理财业务、信托投资公司的资金信托业务、基金管理公司的基金管理业务和委托资产管理业务、证券公司的定向资产管理业务和集合资产管理 ...
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纳入到消费者范围内保护。况且，我国现行法中创建投资者准入体制，需要达到相应投资额、达到特定要求的人才有资格开展投资获得；而且我国也在金融立法领域建立了 之争议。个人存款、个人持有保单当然无疑是基本的金融需要，但接受证券公司服务、购买基金等等是否基本金融需要在学术界则有明显的分歧。 (三)金融消费者和 ...
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法案（Sarbanes-Oxley Act），努力提高审计公司的独立性，改善财务信息披露制度，增强证券监管法律的实效。[2]上述制度上的调整，试图以高昂的代价提高美国上市公司 。然而，从机构投资者整体的业绩上说，很难说其比散户投资更好。以2011年为例，基金公司整体业绩不佳，有数据统计的主动管理的偏股 ...
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浦村村民委员会非法吸收公众存款案的判决书，[2000]苍刑初字第492号，北大法意实证数据库，www．lawyee．net。 ⒀彭冰：《非法集资活动的刑法规制 我国金融市场上的理财行为，主要有基金管理公司所从事的委托资产管理业务、证券公司所从事的客户资产管理业务、信托投资公司所从事的资金信托管理业务， ...
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受益人之财产权利。 有鉴于此，一个公司可以设立一种特别的基金，标明用于偿付投资者(无论他们是否是股东或证券持有人），有利于投资者的信托设立。即使公司破产，这笔 美国雷曼兄弟公司发行的债券，也将遭受巨额损失。这说明我国金融机构在投资战略上没有考虑风险隔离设计。美国政府在给AIG公司850亿美元援助时， ...
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经济依存度的日益加深。从内容上看，经济全球化可以分为生产全球化、贸易全球化、投资全球化和金融全球化等。金融全球化是经济全球化的核心内容和高级发展阶段。这是 和争端解决机制，为国际金融统一法的形成和实施提供有力的制度保障； 另一方面注重加强组织间的政策协调和信息沟通，例如基金组织与世界银行集团、国际清算 ...
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