、境外投资者买卖境内上市外资股（即B股）、境内投资者通过QDII买卖境外证券、企业债券买卖业务、期货交易、国债回购交易、银行柜台市场交易以及其他情形。我国《 依照证券账户的持有规则，投资者要将所持证券交给承担证券中介机构持有，这些中介机构既要妥善管理投资者交存的证券，又要协助投资者办理证券交易。因此， ...
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行为属于利用不同性质的职务便利，其侵犯的客体也不相同，前者侵犯的是国家对国有企业的管理制度，为《刑法》所调整，后者侵犯的是对一般公司的管理制度， 符合其他犯罪构成要件的情况下，应认定为故意出具虚假证明文件等犯罪。其中，对于中介机构人员事先并不知情，只是基于过失，没有履行正常的职责的，应当认定为出具证明 ...
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行为属于利用不同性质的职务便利，其侵犯的客体也不相同，前者侵犯的是国家对国有企业的管理制度，为《刑法》所调整，后者侵犯的是对一般公司的管理制度， 符合其他犯罪构成要件的情况下，应认定为故意出具虚假证明文件等犯罪。其中，对于中介机构人员事先并不知情，只是基于过失，没有履行正常的职责的，应当认定为出具证明 ...
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工作。行政机关要自觉接受人民法院对行政行为的审查监督。人民法院要切实通过行政诉讼制度实施对政府具体行政行为的合法性监督。行政诉讼应进一步扩大收案范围，要敢于冲破 损害了民众的权利；另一方面这种管制型政府管理模式限制了人的主观能动性和市场主体的自发形成，特别是中介机构和行业性组织的培育和发展，从而阻滞了 ...
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。在深入研究日本公司结构与证券市场的基础上，奥村宏先后出版了《法人资本主义机构》（1975年）、《法人资本主义》（1984年）、《公司资本主义是否行将崩溃》（ 企业的名义控制中心国家，与实际管理中心企业法人之间的协调要求。它本来既不试图说明，更不试图创造股权分散为条件的现代企业制度。但在改革开放后的一 ...
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、我国商法对保护交易安全规范的完善 我国商法为保护交易安全确立了一系列的原则和制度，但仍有许多不足： 1.就强制主义的要求而言：第一，公司法对公司设立 破产清算组应主要由中介机构的专业人员组成。 2.就公示制度的要求而言：第一，商事登记法对登记事项的公告规定不全面。如《企业法人登记公告管理办法》将变更 ...
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统一口径：一是广义解释，将经营者均视为市场主体，一是狭义解释，将企业或者中介机构之外的组织视为市场主体。 （3）2002年《最高人民法院关于充分发挥审判职能 主要环节是：（1）建立适应市场经济要求的现代企业制度；（2）建立全国统一开放的市场体系；（3）转变政府管理经济的职能；（4）建立以按劳分配为主体 ...
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等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置的资金先行提供给这些金融中介机构，然后再由这些金融机构以贷款、贴现等形式，或通过购买需要资金的单位发行的有价证券，把 的制度。二是我国已经施行几十年的现金管理制度，在当今市场经济条件下严重约束了企业的现金支配权。{5}三是出于化解金融风险的需要。民间融资活动由此也 ...
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等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置的资金先行提供给这些金融中介机构，然后再由这些金融机构以贷款、贴现等形式，或通过购买需要资金的单位发行的有价证券，把 的制度。二是我国已经施行几十年的现金管理制度，在当今市场经济条件下严重约束了企业的现金支配权。{5}三是出于化解金融风险的需要。民间融资活动由此也 ...
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进行了托管、行政处置工作，已经积累了丰富的实践经验。 第三，国外的相关制度提供了借鉴和参考。美国的证券公司破产清算有两套程序：一种是SIPC 根据《最高人民法院关于审理企业破产案件指定管理人的规定》第22条的规定，人民法院可以在金融监督管理机构推荐的已编入管理人名册的社会中介机构中指定管理人；破产申请 ...
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