笔者认为，为了规范证券中介服务机构的行为，将证券市场中的股票持有者、债券持有者视为金融消费者未尝不可从强调规范证券发行和交易转变为规范证券中介机构等 ，还是应该按照既有的理论界定为投资者。除了以上分类外，具体到金融消费者的界定上，笔者认为，存款人、借款人、信用卡持有人、投保人、基金份额持有人以及各种 ...
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自其最终的结果中倒退了。? 1988年6月8日上海市人民政府发布的《上海市票据暂行规定》禁止发行无记名汇票与无记名商业本票。我国票据法第22条、第26条将收款人名称规定为汇票 于出质债券上为设质背书并将其交付于质权人，并需记载于公司债券存根薄。依我国票据法第35条第2款、第81条第2款、第94条第2款 ...
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三、安全港条款之评价 美国资产证券化自20 世纪70 年代产生以来，在美国债券市场的发展可谓蒸蒸日上，在世界金融界亦风靡一时，虽在80 年代一度经历了波折挫败 之成熟稳定、法律规定之完备无暇而备受青睐，常常成为此种跨国资产证券化之证券发行国。当跨国资产证券化交易发生于美国，此一破产之安全港法案是否适用 ...
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年12月第1版，第35页。） 1988年6月8日上海市人民政府发布的《上海市票据暂行规定》禁止发行无记名汇票与无记名商业本票。我国票据法第22条、第26条将收款人名称规定 人于出质债券上为设质背书并将其交付于质权人，并需记载于公司债券存根薄。依我国票据法第35条第2款、 第81条第2款、第94条第2款 ...
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之日起四个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交记载以下内容的年度报告，并予公告：(一)公司概况;(二)公司财务会计报告和经营情况;(三)董事、 、经理及有关高级管理人员简介及其持股情况;(四)已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前十名股东名单和持股数额;(五)国务院证券监督管理 ...
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客观要件本罪在客观方面表现为行为人必须实施了使用诈骗方法非法集资，数额较大的行为。构成本罪行为人在客观方面应当符合以下条件：1、必须有非法集资的行为 企业的生产和经营，不得用于弥补公司、企业的亏损和其他非经营性开支。（3）公司、企业募集资金主要通过发行股票、债券或者融资租赁、联营、合资等方式进行，其中 ...
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登记主管部门，取得公司登记，虚报注册资本数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，可以并处虚报注册资本金额百分之十以下罚金。 申请 规定，处五年以下有期徒刑或者拘役。 三、制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节 ...
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发展九五计划和2010年远景目标纲要》中正式把证券市场的发展列入国家的长期规划中，明确提出：积极稳妥地发展债券和股票融资，进一步完善和发展证券市场，这对于我国 ，操纵行为虽一般表现为入市交易行为，但并非所有的操纵行为都需要入市交易才能实现。例如，为影响证券的发行、交易而故意散布谣言或不实资料，就是一种 ...
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；二是债权融资。一般来说，在证券交易所公开发行股票是直接的股权融资，而在证券交易所公开发行企业债券是直接的债权融资。当企业初具规模，随着生产经营规模的 、欺诈性交易责任追究制度 它是指在公司清算中，如果发现任何交易带有欺诈债权人的意图，法庭可以在接到公司注册登记机关，公司清算人，公司债权人保护或者负有 ...
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短期内致富，投资风险意识不足，盲目投机行为严重。一些企业和机构存在乘机捞一把的侥幸心理，将大量银行信贷资金投入股市，加大股市泡沫成分，危及银行信贷资金安全， 拔高上扬，给股市波动埋下了隐患。企业债券清偿风险也不容忽视。近年来国家计委、人民银行计划内批准发行的企业债券，已经或行将到期。由于企业效益不理想 ...
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