法律规定并未否认委托理财合同作为独立法律关系。从中国证券监督委员会出台的《关于规范证券公司投资管理业务的通知》《关于证券公司从事集合陛受托投资管理业务的的 规定的约束，结合其产生的背景进行分析、归纳，寻求适合其自身特点的制度创设模式与救济方式，以满足市场的需求，有效聚集闲散资金投入社会主义市场经济秩序 ...
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的一种方式；其次，即使符合豁免条件的私募基金仍然受到反欺诈规则、受信义务等法律规范的约束。 （二）对我国的启示 从上文对通过豁免的规制的分析和评价可以 简单地认为《多德法案》否定了通过豁免的规制。 [7]详见本文第六部分。 [8]关于美国证券私募发行的法律制度，此处仅简要介绍。详见郭雳：《美国证券私募 ...
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不全面、实施效果差等缺陷。因此，应对我国预付式消费模式的法律规制作全新的制度建构，其主要内容包括：设立预付卡发行制度，设立预付卡实名登记制度 。《2009 年信用卡业务相关责任和信息披露法案》旨在对信用卡经营机构的行为予以进一步规范，涉及与礼品卡相关的消费者保护问题。[2] 在州层级，各州大多制定了《 ...
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管理委员会主席：尚福林 二○○八年六月三日 第一章总则 第一条为了规范证券公司、证券投资咨询机构及其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务活动， 公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照 ...
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，发起人对其设立行为所产生的债务和费用所负的连带责任；证券发行与交易中的发行人、承销的证券公司的负有责任的董事、监事、经理所负的连带责任。票据的 ，是指为了保护债权人利益和社会公众利益，使企业恢复正常经营能力，根据法律规定对其进行整顿的制度。我国目前的企业整顿公示制度主要有破产法上的企业和解整顿公示， ...
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研究》（M）上海：上海人民出版社2003年版 第550页） [13] 另外还有《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号上市公司股东持股变动报告书》(标志 MBO应建立强制信息披露制度.（J） 载《贵州法学》2005年第9期） [14] 徐明、李明良《证券市场组织与行为的法律规范》（M）北京： ...
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１日实施以来，对于规范我国证券发行与交易行为，维护投资者的合法权益，保障证券市场健康有序发展起到了非常重要的作用。然而，由于证券法中民事责任制度上的诸多缺漏 自治的原则，尊重其选择。如果其不能或无法选择诉讼担当人，则可以由法律或法规规定的某个机构作为其诉讼担当人。 那么应当由何种机构作为股民的诉讼担当 ...
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、采取特定方式、接受特定规范的证券发行方式。[2]基于其种种特定性，私募发行对象通常被认为有别于普通公众投资者，因此该发行行为所受到的法律规制也弱于公开 公司的授权或某种形式的确认？除此之外，是否应增加此条款的例外规定，值得考虑。制度设计层面，因要约收购而产生的股份处理，对上市公司高管进行股权激励，都 ...
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法律规定之完备无暇而备受青睐，常常成为此种跨国资产证券化之证券发行国。当跨国资产证券化交易发生于美国，此一破产之安全港法案是否适用于跨国转让资产之 市场之半壁江山，而与股票市场分庭抗礼，支撑这庞大资产证券市场的乃是那叠床架屋的法律制度，重要者如证券法、证券市场交易法、投资公司法、破产法、欺诈性转让法等 ...
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1日实施以来，对于规范我国证券发行与交易行为，维护投资者的合法权益，保障证券市场健康有序发展起到了非常重要的作用。然而，由于证券法中民事责任制度上的诸多缺漏， 自治的原则，尊重其选择。如果其不能或无法选择诉讼担当人，则可以由法律或法规规定的某个机构作为其诉讼担当人。那么应当由何种机构作为股民的诉讼担当 ...
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