仅仅是要求各保监局和保险公司确定一个保险消费者教育的单位负责人，同时指定一个责任部门和一名联系人。 一国是否设立专门的金融消费者保护机构取决于该国金融市场的 范围内的投诉，则转送到相关银行、保险公司、证券公司等，指导、督促其进行处理。[14] 2011年10月有媒体称，金融监管系统的一行三会将统一增设 ...
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一监管机构对于金融控股公司架构中最上层的金融控股公司的运营加以监管，至于此架构下的金融子公司，如银行、证券、保险等各个不同业务仍由金融业务原各自主管机关 而由金融控股公司自己或其他子公司获利，至于该特定子公司所生损失，基于公司法有限责任原则，却仅以其对该特定子公司的投资额为限，其结果必然使该特定子公司 ...
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核准公司的上市申请等。 证券公司是经过证监会批准、专门从事证券经营业务的有限责任公司或者股份有限公司。证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司。综合类证券 ，国际上普遍实行混业经营，不少国家还建立了银行、证券、保险统一监管体系。随着我国金融业务的拓展，商业银行开展中介业务、股票质押贷款业务，证券机构 ...
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核准公司的上市申请等。 证券公司是经过证监会批准、专门从事证券经营业务的有限责任公司或者股份有限公司。证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司。综合类证券 ，国际上普遍实行混业经营，不少国家还建立了银行、证券、保险统一监管体系。随着我国金融业务的拓展，商业银行开展中介业务、股票质押贷款业务，证券机构 ...
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竞争，影响币值稳定；非法经营的存贷款业务存在着高利率、高风险和缺乏有效约束和监管机制等特点，具有极大的欺骗性和财产损失风险；严重的会引发局部性金融风波和群体性 不正当手段，吸收存款，发放贷款的情形，构成犯罪的，依法追究刑事责任；第78条规定商业银行有本法第73条至第77条规定情形的，对直接负责的董事 ...
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对民商事法律领域当事人意思自治这一基本原则的尊重。又如，对像中央银行或者监管当局的窗口指导[6]这样的不具有强制力（至少在法律上不具有强制力）的 次讲话中提到修订后的证券法进一步明确规定了内幕交易和操纵市场侵权行为的民事责任。当前，对于投资人对侵权行为人提起的相关民事诉讼，有关人民法院应当参照虚假陈述 ...
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竞争，影响币值稳定；非法经营的存贷款业务存在着高利率、高风险和缺乏有效约束和监管机制等特点，具有极大的欺骗性和财产损失风险；严重的会引发局部性金融风波和群体性 不正当手段，吸收存款，发放贷款的情形，构成犯罪的，依法追究刑事责任；第78条规定商业银行有本法第73条至第77条规定情形的，对直接负责的董事 ...
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、转让金融机构经营许可证、批准文件罪】未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构 有期徒刑或者拘役。第四百零八条【环境监管失职罪】负有环境保护监督管理职责的国家机关工作人员严重不负责任，导致发生重大环境污染事故，致使公私财产遭受 ...
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等。 为了防范行业或机构的高风险，或为了防止欺诈金融消费者，监管机构限制一些商业银行贷款业务，应该也属于强制性监管措施。如美国为解决次贷危机爆发后暴露出的借贷 确定购第三套房首付比例和贷款利率。但国务院颁发的几个文件都强调各级人民政府对执行调控措施承担责任，实行考核、约谈、问责制，加强对商业银行执行 ...
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法及相关法律制定和完善等途径来完善金融衍生品监管体制；王海峰认为，直接融资在金融市场中具有化解银行风险、吸纳游资热钱等功能，但我国规范直接融资 二）国有经济法 孙放认为，我国政府投资法律规范普遍存在效力层级低、适用范围有限、责任体系欠缺及缺乏制度配套等问题，这些问题依现有路径难以解决，政府投资法律制度 ...
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