承认交易结果。 [③] 由此可见，投资者通过大宗交易系统增持或者减持上市公司股份，属于通过证券交易所的证券交易，而非通过人工手工操作的协议转让（协议转让不通过 贷款，拖欠工人工资等行为，未出现因资金周转困难导致部分项目超过土地出让合同约定的动工开发日期满一年以上的情况；③现有项目未来一定时期（通常为3 ...
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公司及其股东的合法权益。收购人做出提示性公告后，被收购公司董事会除可以继续执行已经订立的合同或者股东大会已经做出的决议外，不得提议如下事项：（1） 的部门规章，为此，最高人民法院有必要通过司法解释对此予以明确。当前应该对各类证券案件受理的条件、管辖范围、诉讼主体等程序性问题及法律适用问题做出原则性但 ...
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，其他涉案的高级管理人员和发起人等也对此承担赔偿责任。 （二） 券商 证券公司在证券发行过程中由于与发起人有着共同利益，发生侵权行为后其应承担法律责任是 则与其他主体一样，连带责任按比例承担也照样执行。 （六） 中国证监会等证券监管机构 中国证监会为国务院监督管理机构，具有行政机关属性，其履行的职责较 ...
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，并取消几项因基金不按时缴纳注册费用而实施的惩罚； 7、取消对各种保险合同适用的收费数量、种类、时间的限制，但要求收费必须是合理的；允许投资公司在 的草案，但SEC认为6个月的时间实在太短，一些小顾问公司无法及时完成档案整理工作，相关的州证券监管机构无法进行有效监管。为此SEC向议会提出了推迟《投资 ...
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随着老百姓的钱包越来越鼓，理财逐渐成为一个热门话题。但是随着社会分工的日益细化，证券、股票等投资市场日渐需要专业化的知识和极大的精力投入，老百姓委托具有专门 误导信托当事人信托财产不受损失或者保证最低收益。因此，老百姓和证券公司、信托公司签订的委托理财合同中的保本承诺均系无效，对发生的损失双方按照过错 ...
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，因此并没有特殊限制。主要限制在设立分公司、合资公司和全资子公司上。 设立分公司分成两种情况，主要从外汇管制的角度加以控制：在证券公司能够取得独立外汇来源帐户（Exchange Earners' Foreign Currency ，EEFC）的情况下，首次开业和持续经营从帐户汇出的资金没有限制；在 ...
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。 投资银行是美国和欧洲大陆的称谓，英国称之为商人银行，在日本则指证券公司。 一般人望文生义，容易将投资银行做字面理解，既有投资性的银行。 无区别。 因此，应该适用关于经纪人、交易商的一般规定。 （二）证券法、证券交易法对经纪人、交易商的定义 1．经纪人（broker） 一般来说，经纪人是纯粹的中间人 ...
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优先考虑有限合伙和有限合伙人的利益。 【9】 从法律形式上看，由公司担任普通合伙人的有限合伙既适用于闭锁企业（closely held enterprises）），也适用 、担保信托证、筹建经济组织证或认购证、可转让股权、投资合同、委托投票证书、证券存托证明、油矿、气矿或其他矿藏开采权未分配部分的权益 ...
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〖２００１〗２６５号）的规定，经批准从事受托投资管理业务的证券公司作为受托人应与委托人签订投资管理合同，以委托人的名义设置股票账户和资金账户，并通过 调整。 三、对于没有经过审批的非金融机构从事受托理财业务，业内人士普遍认为，目前证券市场上大量开展的这类受托理财活动明显缺少法律规范和监督管理，如果任其 ...
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但不限于，改变董事数量或期限、对管理层雇用合同的重大修改等；⑤其他涉及公司结构或经营的重大变化；⑥目标公司任意种类证券的下市或停止报价；⑦目标 现金或是债券、可赎回优先股等。通过这一安排将小股东清退出了公司。[26]著名的Weinberger v. UOP, Inc.案就采取了长式合并手段。 能利用长 ...
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