十年来则几乎可以说是屡屡发生，只有特别重大的案件才引起重视。这就折射出我们银行的监管制度实质上，或者说很大程度上是徒有虚名、形同虚设。近期，连新闻记者也在文章中 信托业一放就乱，一收就死那样的的怪圈。同时，笔者也认为，在承担有限责任的一个法人内部的混业，尤其是职责利益相冲突的混业，时机不成熟。此口子若 ...
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银行的高管们，当他们看到公司的业务是如此运转时，难道就没有责任吗？[17] 美国银行的官员们也说他们已经同意执行该罚单，因为到法庭打官司将会耗费 上看起来本是严重违法的行为，严严实实地遮掩了起来。从这个意义上说，监管机构与忽视白领犯罪的行径简直就是一丘之貉。 三、重新认识白领犯罪 修正主义学者试图通过 ...
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合同法》即产生法律约束力，至于上级联社审批与否并不影响合同的有效执行。第二，信贷责任难以界定。目前农信社的分级审批制虽然推行了贷款调查（第一责任人）、审查（ 履行的监督管理职责的决定》发布后，由国家银监会履行原由中国人民银行履行的金融监管职责。农村信用社毕竟与商业化的金融机构在许多方面存在着较大差异， ...
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是从消费信贷交易中产生的基于债务证据首先应偿还的人。[31]该法下能导致责任的诉讼主体只涉及任何不遵守该法要求的贷款人。[32]这个定义和我们通常所认为的 我国银监会2010年1月1日实行的《商业银行资产证券化风险暴露监管资本计量指引》中的规定，商业银行作为资产证券化发起机构、信用增级机构、流动性便利 ...
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来看，由于金融分业立法模式过于强调政府部门对某类行业及相关企业的纵向垂直监管，这使得金融活动中发生的法律关系被人为分割开来分别适用互不相关的行业 品错误地推销给一般消费者，需对消费者因此造成的损失承担全额赔偿责任。[?] COSMOS期权案、澳大利亚银行保证金交易案（札幌地方裁判所平成15年６月27日 ...
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犯罪分子除依法给予刑事处罚外，并应根据情况判处赔偿经济损失。 承担民事赔偿责任的犯罪分子，同时被判处罚金，其财产不足以全部支付的，或者被判处没收财产 确定。 证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用 ...
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和投资银行分业经营的条款。由此，打破了美国半个多世纪以来银行、证券、保险严格分业经营、分业监管的格局，开始了混业经营的新纪元，至此，金融市场呈现一片 野马。两种情形，均与现代法治需求相悖。 因此，要明确国家干预权享有者的责任，让国家干预沿法治之轨道前行，真正可以弥补市场调节之不足。 【作者简介】 周 ...
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总则 第一章 刑法的任务、基本原则和适用范围 第二章 犯罪 第一节 犯罪和刑事责任 第二节 犯罪的预备、未遂和中止 第三节 共同犯罪 第四节 单位犯罪 第三 或者客户资金的，依照本法第二百七十二条的规定定罪处罚。 国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融 ...
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一种外部行政行为。这种理解也以《人民银行法》第 4 条之目的授权人民银行进行金融监管相互印证。若为内部管理行为，何须法律授权，只应根据内部办事规则 分开的潮流趋势，也改变了性质。比如 2003 年颁布的《律师法》第六章法律责任篇，规定了司法行政部门可以对违法律师处以罚款、没收违法所得、一定期限内暂停 ...
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，随着我国金融市场的发展以及行业自律的加强，相信券商和银行等市场参与主体的信用程度也会不断增加，不论是监管规章还是民商法的基本规则都应当与时俱进，从而给市场主体 出质人同意，擅自使用、处分质押财产，给出质人造成损害的，应当承担赔偿责任。言外之意是质权人经过出质人同意，就可以使用、处分质押品。因此，如果 ...
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