买卖，或者建议其他人利用该内幕信息进行证券、期货买卖，或者泄露内幕信息，情节严重的行为。具体包括以下4种行为，1、内幕人员利用内幕信息买卖证券、期货或者根据 和职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员，包括：1、发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的 ...
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（注：表现在两个方面：在一级市场，发行人受到上市制度的限制，比如，作为发行文件之一的上市契约，在当事人意思自治、契约自由方面就受到限制，与 的募集说明书，要接受证券法之约束。类似的规定还可见之于美国法中的商业票据、中期债券安排（medium-term note program）等交易活动中。〔3〕（ ...
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的多数同意。条例o规定，累计额超过25，000美元或超过银行资本和公积金5％的内部人员贷款，事先须征得董事会批准。并且该当事人必须不直接或间接参加董事会对该项 ％。这主要是为了分散证券投资风险。但持有美国财政部发行的或由其担保的国库券、各州和市政机构的一般债券，不受上面数额限制。 在银行检查中，对于 ...
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的现代金融税制。 「关键词」金融税制 税制改革 税收立法 对策建议 经过改革开放20多年的发展，中国初步建立了以营业税、企业所得税、个人所得税和股票交易印花税为主体 ）进一步公平税收，把目前仅限于二级市场的课税范围扩大到发行环节和场外环节，把仅对股票交易开征扩大到对债券、投资基金等也开征印花税。第二步 ...
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存管 信托 引 言 我国证券法第32、33条分别规定：经依法核准的上市交易的股票、公司债券及其他证券，应当在证券交易所挂牌交易。证券在证券交易所挂牌交易 。 此时，也许有学者会提出疑问，既然客户保证金归券商所有，那么为什么《股票发行与交易暂行条例》、《证券法》却又禁止券商挪用客户保证金，且后者又规定 ...
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持有人的赎回款项。基金财产中应当保持的现金或者政府债券的具体比例，由国务院证券监督管理机构规定。第五十五条基金份额的申购、赎回价格，依据申购、赎回日 关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；（七）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券 ...
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方式，可以考虑在政策性金融中拿出一部分资金，包括政策性银行发行金融债券募集的资金、人民银行的支农再贷款或者其他财政扶持资金等，借给那些从事弱势群体 。 [23]《内蒙古自治区小额贷款公司试点管理实施细则》第22条规定，具备一定条件的小额贷款公司可跨旗县、盟市设立分支机构。 [24]《浙江省小额贷款公司 ...
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，但其收入并非通过该常设机构取得，此时外国公司应当就其在俄罗斯境内取得的全部收入缴纳利润税。 上述所称来源于俄罗斯境内收入一般包括： 股息、利润分配收入 联邦财政； 对于在1997年1月20日之前发行的国家和地方债券等一些特定国家债券或者外汇借款所取得的利息收入，适用零税率。 上述税率是俄罗斯国内法律 ...
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财务会计报告和经营情况;二、涉及公司的重大诉讼事项;三、已发行的股票、公司债券变动情况;四、提交股东大会审议的重要事项;五、国务院证券监督管理机构 、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见，上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。上市公司董事、监事、高级管理人员 ...
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, Source: //www.dpw.com/iba.modernization.pdf, Last Visited Nov.10, 2008. [4] 本文只讨论我国A股市场的证券登记结算系统，暂不讨论债券市场的中央国债登记结算系统。 [5] 吴志攀：《证券间接持有跨境的法律问题》 ...
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