发生），过度地追求其经费和信息来源的独立性，必将导致分析师行业回归封闭众多公司无法成为分析师研究的对象、 公众投资者不可能从任何渠道获得研究报告，证券市场 程度。 由于证券投资咨询行业极易产生利益冲突，除却忠实义务的要求外，法律要求投资顾问向客户充分并清晰地披露所有已经或可能产生利益冲突的事项。 美国 ...
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谈判，则可两全其美，既能照顾双方的情面，又能将双方的权利义务用完备的法律文件予以明确下来，保障交易和合作的安全，节约交易的时间，达到交易和合作的根本 孰高孰低是不难判断的。同理，与其花钱打官司，不如花钱请法律顾问。另一方面，聘请专业的法律顾问比公司内部设法务岗位具有更高的性价比。一名普通的公司法务的 ...
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非关联股东的影响发表明确意见。 资产交易定价以资产评估结果为依据的，上市公司应当聘请具有相关证券业务资格的资产评估机构出具资产评估报告。 证券服务机构在 决议及独立董事的意见； （二）上市公司重大资产重组预案。 本次重组的重大资产重组报告书、独立财务顾问报告、法律意见书以及重组涉及的审计报告、资产评估 ...
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国内的基金经理，也不完全等同于国内的基金公司，若就相似性而言，商品基金经理与国内的基金公司更类似，商品交易顾问与国内的基金经理相类似，但也有 市场的CTA，也有以全球市场为主要投资市场的CTA等等。 四、CTA基金的法律监管特点 由于期货投资基金中CTA的行为可能涉及公众利益，为了保护投资者的权益、 ...
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了系统性风险，法律责任该由谁来承担？运营者和投资者各承担哪些责任？哪些责任又归智能投顾研发科技公司？在传统人人投资顾问模式中，投资 J].证券市场导报，2018(6):71-78. [3]李文莉，杨玥捷.智能投顾的法律风险及监管建议[J].法学，2017(8):15-26. [4]邢会强，银丹妮.智能 ...
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财务会计报表期末资产总额的比例达到50%以上，或者购买、出售的资产净额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末净资产额的比例达到50%以上， 审计报告、资产评估或者估值报告进行披露，法律意见书是律师起草的，其他像独立财务顾问报告一般是财务顾问公司起草，审计报告由会计师事务所出具，资产评估 ...
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活动立足于实体经济基础并承担信用风险，从而营造一个维护金融体系、发挥金融功能的法律秩序。 【关键词】金融；金融功能；功能异化；金融法矫治 【写作年份】2010年 为其服务。独立薪酬委员会应从以下几个方面来考察薪酬顾问、法律顾问以及其他咨询者提供咨询意见的独立性：①咨询、顾问公司提供的其他服务；②咨询、 ...
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风险和纠纷处理的成本，有力地保障公司企业稳健、快速地发展。 3.有利于企业建立内部监督和风险控制机制企业法律顾问通过具体承办改制重组、招标投标、商务 为企业草拟各种规章制度或其它法律性文书，起到增强企业本身的素质，使其管理合乎法律及规范化。为企业审查合同、健全合同制度，预防合同纠纷发生。 5. 避让和 ...
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发展的初级阶段，很多经济行为相当不规范，企业员工素质参差不齐，有的甚至毫无法律意识，合同乱写乱签现象相当普遍，没有律师把关，不出事则 侥幸逃 经济或者荣誉损失。二、有利于促进公司管理工作更加规范化。法律顾问一方面将协助公司草拟各项规章制度、各种条例和法律文书，健全公司内部管理制度和工作制度;另一方面将 ...
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经济或者荣誉损失。 二、有利于促进公司管理工作更加规范化。法律顾问一方面将协助公司草拟各项规章制度、各种条例和法律文书，健全公司内部管理制度和工作制度;另一方面将 稳定、密切的服务关系能够激发律师更强的责任心，为企业提供更优质的法律服务; 六、经过长期合作，使双方更加适应对方的工作方式和工作特点，便于 ...
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