不公开进行等独特优势，防范和及时化解证券、期货市场风险，保护证券、期货市场主体的合法权益，保障证券、期货市场的健康发展，，中国证监会和国务院法制办于2004 评论：现代社会日益将民众暴露在大规模损害的威胁之下，而他们却不易获得法律上的救济。究其原因，无非因为不具备专门知识或者相关救济过分昂贵。如果受害 ...
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交易市场 ，生产者或投资者就可以专心致力于自己擅长的业务领域 ，而将不可预见、自己不欲承担的风险通过一定的市场价格转移给风险专家。这些投资者或生产者 政法大学出版社，1996. 注释： 1、期货交易可有狭义和广义的理解。狭义上 ，指客户委托期货经纪公司在期货交易所进行期货交易的行为 ；广义上 ，除上述 ...
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机制的内在动力不够充分。可见，德国的团体诉讼制度有着美国集团诉讼所不具备的独特优势；正是这些独特优势的存在，成了德国形成团体诉讼制度并同时排斥集团诉讼 成立了财团法人证券市场发展基金会，由台湾证券交易所、14家专业证券经纪商及14家银行兼营证券经纪商，自证交证券交易经手费及手续费收入中依比例提拔基金。 ...
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监管范围的主要依据所在。但现今的美国投资银行的业务早已超出中介业务的范围，其更多的是直接作为主体参与金融产品的交易，而非仅仅是作为实体经济机构的代理人 其金融业的发展比我们起步早、走得远。虽然发达的美国金融业暴露出的有些问题在我国还不具备发生的条件，但我国金融业终究要走向远方，因而美国金融危机在金融 ...
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期货交易市场，生产者或投资者就可以专心致力于自己擅长的业务领域，而将不可预见、自己不欲承担的风险通过一定的市场价格转移给风险专家。这些投资者或生产者就是 政法大学出版社，1996.注释：1、期货交易可有狭义和广义的理解。狭义上，指客户委托期货经纪公司在期货交易所进行期货交易的行为；广义上，除上述之外， ...
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、基金份额。《最高人民法院关于冻结、划拨证券或期货交易所、证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算账户资金等问题的通知》第四条交易保证金是证券经营机构 ，执行法院处置后可以依法向房屋登记机构发出《协助执行通知书》；暂时不具备初始登记条件的，执行法院处置后可以向房屋登记机构发出《协助执行通知书》，并 ...
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的批准文件。提请注意，以下单位不具备投资资格或投资能力受到限制1、被锁入北京市信用信息系统的警示信息系统的市场主体(含自然人)，在锁入期间其投资 、会计师事务所、审计公司、典当公司、中小企业信用担保公司、从事旧机动车经纪业务的经纪公司、期货经纪公司、因私出入境中介公司、境外就业中介公司、人才中介服务 ...
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[9] 这种服务性首先要求管理者以平等谦逊的姿态看待金融管理活动，认识到自己的智识和公正度的不足，不具备对市场主体的优越性，故应当在市场可以自治的 （如信用登记制度）减少金融机构主动参与此种业务的激励。 此外，金融管理机构还可以推动金融机构和金融消费者之间的纠纷仲裁。如澳大利亚金融督察服务机构致力于为 ...
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行为必须公告周知，裨使利害关系人及时、准确了解，以利交易之安全进行。商行为人的主体资格、行为能力、资信状况、授权范围、营业地址、财务关系等事项，对于交易之 面的法例甚多，兹举一二；我国《保险法》规定：保险公司应当将其承保的每笔保险业务的20％办理再保险（第101条）；保险公司资金不得用于设立证券经营 ...
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行为必须公告周知，裨使利害关系人及时、准确了解，以利交易之安全进行。商行为人的主体资格、行为能力、资信状况、授权范围、营业地址、财务关系等事项，对于交易之 面的法例甚多，兹举一二；我国《保险法》规定：保险公司应当将其承保的每笔保险业务的20％办理再保险（第101条）；保险公司资金不得用于设立证券经营 ...
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