、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构经营许可证或者批准文件的，应予追诉。二十三、高利转贷案（ 合约案（刑法第１８１条第２款）证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意 ...
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1日）中第52条规定：“中国证监会……对期货交易所、期货经纪公司、会员和客户在商业银行或其他金融机构开立的单位存款帐户可以进行查询。” （四）其他 1.丧失 封闭贷款未结清期间)；4、商业汇票保证金；5、证券投资者保障基金、保险保障基金、存款保险基金；6、党、团费账户和工会经费集中户；7、社会保险基金 ...
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金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融 、商务部、海关总署、税务总局、工商总局、广电总局、法制办、银监会、证监会、保监会、邮政局、外汇局、解放军总参谋部等23个部门为反洗钱工作部际联席会议 ...
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行使行为，也是对一股一权原则的彻底贯彻。1996年，美国贝灵巧公司允许经纪商为客户代理进行股东大会的网络通讯表决，成为美国第一家直接在互联网上进行股东 债券，可谓谨慎有余、开放不足（注：2010年保监会又颁布了《保险资金运用管理暂行办法》，将保险机构投资者的投资范围拓展至不动产以及证券投资基金份额等 ...
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业务、证券交易业务、证券经纪业务和证券做市商业务的金融机构的分离；在保险业内部，经营财产保险业务、人身保险业务、再保险业务的金融机构的分离等。 （二） 的原则，对恢复金融业的秩序发挥了有效的作用。我国实行的分业监管模式被称为一行三会，即银监会主要负责银行业的监管，证监会主要负责证券业的监管，保监会主要 ...
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第17条中，期货业务分成商品期货和金融期货两大许可业务，并且对境外期货经纪解禁，增加了期货投资咨询以及规定的其他期货业务。不过，期货自营业务仍然被禁止 ，相关衍生产品交易在我国正日趋成长。2004年2月4日，中国银监会发布《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》，为我国商业银行从事金融衍生品业务提供 ...
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第17条中，期货业务分成商品期货和金融期货两大许可业务，并且对境外期货经纪解禁，增加了期货投资咨询以及规定的其他期货业务。不过，期货自营业务仍然被禁止 ，相关衍生产品交易在我国正日趋成长。2004年2月4日，中国银监会发布《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》，为我国商业银行从事金融衍生品业务提供 ...
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第17条中，期货业务分成商品期货和金融期货两大许可业务，并且对境外期货经纪解禁，增加了期货投资咨询以及规定的其他期货业务。不过，期货自营业务仍然被禁止 ，相关衍生产品交易在我国正日趋成长。2004年2月4日，中国银监会发布《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》，为我国商业银行从事金融衍生品业务提供 ...
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第17条中，期货业务分成商品期货和金融期货两大许可业务，并且对境外期货经纪解禁，增加了期货投资咨询以及规定的其他期货业务。不过，期货自营业务仍然被禁止 ，相关衍生产品交易在我国正日趋成长。2004年2月4日，中国银监会发布《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》，为我国商业银行从事金融衍生品业务提供 ...
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难回避公开发行的诘问。虽然2015年7月18日中国人民银行、证监会、银监会等国务院10部委联合出台的《关于促进互联网金融健康发展的指导意见》（以下 185条同时规定商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的行为 ...
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