和刑事处罚, 对民事责任的承担以及投资者权利的保护还相当薄弱。而在多层次资本市场体系中, 投资主体呈现出多元化、分散化、扩张化趋势, 这使得投资者权益保护工作更加复杂, 也更加重要。 (二) 具体的改革措施 遵循改革的总体原则, 笔者拟对多层次资本市场视角下的证券法改革提出以下具体措施: 1. ...
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和刑事处罚, 对民事责任的承担以及投资者权利的保护还相当薄弱。而在多层次资本市场体系中, 投资主体呈现出多元化、分散化、扩张化趋势, 这使得投资者权益保护工作更加复杂, 也更加重要。 (二) 具体的改革措施 遵循改革的总体原则, 笔者拟对多层次资本市场视角下的证券法改革提出以下具体措施: 1. ...
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和刑事处罚, 对民事责任的承担以及投资者权利的保护还相当薄弱。而在多层次资本市场体系中, 投资主体呈现出多元化、分散化、扩张化趋势, 这使得投资者权益保护工作更加复杂, 也更加重要。 (二) 具体的改革措施 遵循改革的总体原则, 笔者拟对多层次资本市场视角下的证券法改革提出以下具体措施: 1. ...
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风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等；（三）投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款的逐项确认，包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决 的环节违反本办法有关规定，中国基金业协会可以采取相关自律措施。第四十条 投资者可以按照规定向中国基金业协会投诉或举报募集机构及其从业人员的违规募集行为。 ...
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、多元化退市指标体系并严格执行。支持上市公司根据自身发展战略，在确保公众投资者权益的前提下以吸收合并、股东收购、转板等形式实施主动退市。对 强化债券市场信用约束。规范发展债券市场信用评级服务。完善发行人信息披露制度，提高投资者风险识别能力，减少对外部评级的依赖。建立债券发行人信息共享机制。探索发展债券 ...
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、多元化退市指标体系并严格执行。支持上市公司根据自身发展战略，在确保公众投资者权益的前提下以吸收合并、股东收购、转板等形式实施主动退市。对 强化债券市场信用约束。规范发展债券市场信用评级服务。完善发行人信息披露制度，提高投资者风险识别能力，减少对外部评级的依赖。建立债券发行人信息共享机制。探索发展债券 ...
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会计师事务所等证券服务机构相互勾结、结成利益同盟、哄抬新股发行价、共同侵害中小投资者权益的事实。定价主体缺乏独立性的具体表现如下。 1.发行人与主承销商利益之 发行与承销管理办法》扩大了询价对象的范围，赋予了主承销商自主推荐机构投资者作为询价对象的权利。〔14〕其本意在于增强定价的市场性，但是在发行人 ...
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公司资源的重要指标。合理确定上市条件，对于充分提高资本市场效率、防范市场风险、维护投资者利益等方面具有重要作用。在上市条件上，境外公司与境内公司不宜一概而论，而应 不能回避的问题。在境外企业境内上市的背景下，由于跨境难题的存在，投资者权益保护面临着更大的挑战。正如前文所述，我国现有证券法制并不能有效地 ...
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全面监管向有效监管转型：（1）证监会的职责应当以功能监管为主，以公众投资者权益的保障需要为基本标准界定其监管范围，行业监管的职能应当逐步移转给其他 机构主体，主要包括上市公司、证券公司、证券服务机构、证交所、证券业协会、机构投资者等。依据市场经济法律的一般规则而言，政府监管的主要目的是防止主体行为的负 ...
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相应的定罪量刑标准,对于债券发行管理过程中违规操作，虚假陈述,给公司、企业、投资者权益造成重大损失的直接责任人员处罚标准不统一。 诸如以上类似的相关法律之间的 因虚假陈述引发和民事赔偿案件的若干规定》虽说至少使《证券法》给定的部分投资者民事权利得以维护的基础，但也大多是针对股票市场的，对债券市场规定极 ...
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