期货经纪公司管理办法 -法学论文搜索

最新刑法文本（2011版）

直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。第一百六十条在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者法律、行政法规的规定确定。证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业 ...

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开展经纪业务应注意的法律问题

办法，违法行为还可能承担行政处罚责任和刑事责任。经纪内容合法指所承揽的经纪业务是法律允许的。《经纪人管理办法》第14条第二款规定：“凡国家允许进入不同种类有不同的要求，对于证券、保险、期货等特殊经纪一般由经纪公司提供格式经纪合同，由委托人填写后签名盖章生效。经纪委托合同一般不得含有《合同法》所禁止的 ...

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违法运用资金罪的刑法分析

，如《保险法》、《证券法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》等。此外，应当注意，国家对社会保障基金、住房公积金等公众资金运用证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。前者是自然人犯罪主体，后者则是单位犯罪主体。此外，值得注意的是，如果保险公司、保险资产管理公司、证券投资 ...

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违法运用资金罪的刑法分析

，如《保险法》、《证券法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》等。此外，应当注意，国家对社会保障基金、住房公积金等公众资金运用证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。前者是自然人犯罪主体，后者则是单位犯罪主体。此外，值得注意的是，如果保险公司、保险资产管理公司、证券投资 ...

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金融衍生市场创建的法律问题及其对策研究

交易管理暂行条例》针对的是一般商品期货。2001年的《国有企业期货套期保值业务管理办法》允许国企经批准可利用境外期货市场套期保值。（3）重新发展阶段重限制、轻效率。例如，期交所无权上市新品种、期货经纪公司不得从事其他业务、金融机构不得从事期货交易、对期货行业自律管理缺乏规定等。（3）立法层次低、行业 ...

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私募股权投资基金管理人准入机制研究

因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员；（5）因，也是投资者权益保护有效屏障。因此，可以借鉴《证券投资基金管理公司管理办法》和《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》的相关规定，对于私募股权投资 ...

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最高人民检察院、公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定

。四、欺诈发行股票、债券案（刑法第160条）在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司第181条第2款）证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者 ...

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最高人民检察院、公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定

。四、欺诈发行股票、债券案（刑法第160条）在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司第181条第2款）证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者 ...

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刑事案件立案标准以及山东省部分罪名量刑标准

的。四、欺诈发行股票、债券案（刑法第160条）在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司第181条第2款）证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者 ...

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最高人民检察院、公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定

的。四、欺诈发行股票、债券案（刑法第１６０条）在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司刑法第１８１条第２款）证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者 ...

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