、信托业、保险业分业经营、分业管理。证券公司与银行、信托、保险机构分别设立。但是证监会机构部《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》(以下简称《通知》 控制的前提下,应该给予其正常的业务发展空间。 至于对客户的融资,通过一定的制度安排,在确保证券公司不存在或无法挪用客户保证金的前提下,那么信用交易就 ...
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对于证券法所规范的商事法律关系产生影响。另一方面，有形财产与无形财产之间也并非是严格割裂、互不相干的；相反，二者具有紧密的内在联系。就证券资产而言， 依据《信托法》确立法律关系。根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》第31条规定，证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券 ...
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期货的推出更好地说明了这一点。 2010年1月8日，国务院原则同意开展证券公司融资融券业务试点和推出股指期货品种，4月16日，股指期货正式上市。股指期货与商品 期货交易所对杨某操纵股指期货作出了限制其开仓两周的处理措施，原因系某期货公司客户杨某在交易过程中，数次出现以自己为交易对象、自买自卖的行为。 ...
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对所属行业委托理财行为进行全面地规范和管理，2001年11月28日，中国证券监督管理委员会又出台了《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知)。该《通知》 143条又规定券商不得以任何方式对客户证券买卖收益或者赔偿证券买卖的损失作为承诺。显然，《证券法》从维护证券公司和证券市场的健康发展出发，根本上否定 ...
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金融企业，含银行机构和各级政府、各业务部门及企业所举办的信托投资公司、投资担保公司、财务公司、租赁公司、证券公司等；各地区、部门和各级国有企业、 的人员必须有30%以上经过省以上国有资产管理行政部门认可的培训； 4、会计师事务所、审计事务所、财务咨询公司等机构从事资产评估业务，应在机构内设立专职的资产 ...
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内容与格式特别规定》和《公开发行证券公司信息披露编报规则（第2号）商业银行财务报表附注特别规定》中， 对于上市银行披露规范比较具体明确，使得占金融企业 保险公司进入银行间债券市场进行回购交易，允许保险资金通过证券投资基金进入股市等。各金融资产管理公司从事债转股等业务，实际上也是把商业银行与投资银行业务 ...
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合理步骤确认所执行业务符合相关规范与标准。 此外，英国FSA还要求基金管理公司发生以下事件时，必须立即通知FSA：（1）知悉雇员对客户有诈欺行为； 的理念和思路 我国《证券法》第四十三条规定：证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易 ...
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内容与格式特别规定》和《公开发行证券公司信息披露编报规则（第2号）商业银行财务报表附注特别规定》中，对于上市银行披露规范比较具体明确，使得占金融企业 保险公司进入银行间债券市场进行回购交易，允许保险资金通过证券投资基金进入股市等。各金融资产管理公司从事债转股等业务，实际上也是把商业银行与投资银行业务 ...
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管理机构 第十一章法律责任 第十二章附则 第一章总则 第一条为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进 有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。? 证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合 ...
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管理机构 第十一章 法律责任 第十二章 附 则 第一章 总 则 第一条 为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益 有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。 证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得 ...
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