正外部性行为。）由于外部性存在正外部性与负外部性之分，因而是否需要政府对证券市场实施强制性监管在理论上也存在两种截然不同的观点。 比如在强制信息披露 实现对发行人全面披露的激励作用，他们认为强制性监管具有负的外部性，且对新证券发行的管制无助于投资者，[6]（P264）因而反对政府以强制性披露的立法与 ...
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获配中国水电的机构中，不少券商给出高定价。其中，某券商提供首次公开发行(IPO)定价分析报告，预测其上市首日定价区间为5.53-6.80 元，而与此同时， 、单个配售与申购账户上限等技术性问题进行了相对完善的制度设计，但是，对于证券发行询价定价分析与配售之间可能存在的利益冲突、信息披露、交易限制等问题 ...
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的方法。这种规定,免除了受害人对发行人的过错加以举证的负担,有利于严格保障有关证券发行规定的执行,也有利于保护广大投资者的利益。当然,发行人可以通过反证证明其 的。这反而不利于督促承销商对发行人的情况进行全面细致的调查,从而不利于证券市场的发展。我认为对承销商的责任仍然应当采用过错推定责任。 4.专业 ...
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为时，还应该严格区分证券业相关的犯罪行为与证券犯罪行为。与证券业有关的犯罪行为，如挪用公款炒股的行为、在证券发行、交易中的行贿、受贿、贪污行为等， 》，法律出版社1995 年版，第293 页。 [4]顾肖荣、张国炎：《证券期货犯罪比较研究》，法律出版社2003 年版，第3 页。 [5]强力：《金融法》 ...
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监管法律制度存在的缺陷以《证券法》为核心的证券监管法律制度的施行，对于规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会主义市场经济的发展，起到 市机制不具备持续上市条件的公司股票退出交易，建立上市公司优胜劣汰机制，是我国证券市场规范化建设的重要内容。《证券法》第49条规定，上市公司丧失公司法规定 ...
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，刑法上的有价证券立法既缺分类标准，又无分类逻辑，甚至随意地将利用国家发行的有价证券进行诈骗的犯罪行为冠以有价证券诈骗之名。置利用股票、公司（企业）债券 行为时，还应该严格区分证券业相关的犯罪行为与证券犯罪行为。与证券业有关的犯罪行为，如挪用公款炒股的行为、在证券发行、交易中的行贿、受贿、贪污行为等， ...
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非将永远成为挥之不去的阴影。 据了解，最近监管部门曾向各大机构投资者征询对现行发行制度的相关意见和建议。不论这种征询具体涉及哪些实际内容，仅就这种单向度的 供给通道的权力拥有着，部门规章已无法真正制定出普遍代表民意的证券发行制度，只有将证券发行制度上升到法律的层面至少是行政法规的立法层面，一个比较合理 ...
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到1934年，罗斯福任美国总统，联邦参议院金融与货币委员会多次举行股票交易与证券市场实践听证会，研究经济危机与金融调控之间的关系。1933年通过了《证券法》。 证券的公司按要求向投资者提供有关证券公开发行的重大信息，防止证券发行中的误导、欺诈、虚假行为。只有当发行人按规定对所有材料事实进行完全的披露时 ...
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属于在合同订立过程中违反了诚实信用原则，应当承担缔约过失责任。但是，由于证券交易的特殊性，投资者根据发行人提供的信息进行投资判断，发行人在信息上占有相当 ，可以将投资者的这种权利称为知情权，2也就是投资者全面、准确、及时地了解证券发行公司的经营状况和财务状况的权利。保证投资者这种知情权实现的方式，就是 ...
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上的保证，法律责任就变成了空话。（二）实体上的缺陷现行法律规范对证券发行和交易市场上的内幕交易、欺诈、操纵市场、虚假陈述以及其他大股东侵犯中小 不应失之偏颇。规范不可能没有代价，如果仅看到目前的不足，孤立地一味采取对证券市场违法违规行为全方位地“猛打、严查、重惩”和“追究民事责任”，实施“休克疗法”， ...
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