客户准入制度。 从了解你的客户做起, 在客户第一次在银行开立账户、办理网银等电子银行业务时, 认真核查对方身份证件及开户资料, 并签订规范、严密的 评估方法及指标体系进行专门讲解, 培训涵盖25家证券公司的反洗钱高管和岗位人员, 以及4家会计师事务所相关人员。25家证券公司中, 13家指定内部审计部门 ...
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客户准入制度。 从了解你的客户做起, 在客户第一次在银行开立账户、办理网银等电子银行业务时, 认真核查对方身份证件及开户资料, 并签订规范、严密的 评估方法及指标体系进行专门讲解, 培训涵盖25家证券公司的反洗钱高管和岗位人员, 以及4家会计师事务所相关人员。25家证券公司中, 13家指定内部审计部门 ...
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客户准入制度。 从了解你的客户做起, 在客户第一次在银行开立账户、办理网银等电子银行业务时, 认真核查对方身份证件及开户资料, 并签订规范、严密的 评估方法及指标体系进行专门讲解, 培训涵盖25家证券公司的反洗钱高管和岗位人员, 以及4家会计师事务所相关人员。25家证券公司中, 13家指定内部审计部门 ...
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客户准入制度。 从了解你的客户做起, 在客户第一次在银行开立账户、办理网银等电子银行业务时, 认真核查对方身份证件及开户资料, 并签订规范、严密的 评估方法及指标体系进行专门讲解, 培训涵盖25家证券公司的反洗钱高管和岗位人员, 以及4家会计师事务所相关人员。25家证券公司中, 13家指定内部审计部门 ...
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余下的大部分。尤其在我国，与国际银行业的主营业务相比，我国商业银行仍然以传统的吸收公众存款和发放贷款业务为主，保护债权人的利益尤其是中小债权人的利益是维护银行 监控作用，就有必要提高金融机构的透明度，这就要求中央银行处在超脱地位，担负起信息核实和信息披露的职责，客观、公正地把金融机构的信息披露给公众， ...
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市场化[62].同时，健全各种经济责任制[63]，如资产占有责任制，行长（经理）负责制、岗位责任制以及有效的制度约束。责任约束的不足是导致各种弊端的重要原因，在权力 期。同时，有必要指出的是，尽管我国建立了三家政策性银行以求实现政策性业务与商业性业务的分离，但一方面，它不能解决各自的治理问题（参见陈 ...
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有价证券案件的认定 随着我国证券交易的发展，各地出现了一些证券交易所和代理证券业务的银行、信用社的工作人员，利用职务上的便利，擅自挪用本单位资金或客户资金 证券交易的，要完成交易需要同事帮忙。在这种共同负有经手保管职责的前提下，有关人员利用岗位职责，并通过同事帮忙，非法占用公司资金(股民融资)、客户帐 ...
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3、对管理者缺乏有效的监督制约。任何严密的规章下都隐含着这样一个前提：管理岗位上的人员是可靠的、尽责的。但实践证明，由于存在信息不对称，内部组织 制约，否则，再好的规章制度也会因为管理者的疏忽大意而无法发挥作用。我国商业银行对业务经办人员的内控制度比较健全，而对于各级管理者，特别是基层机构负责人，则有 ...
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凭证、收据，证明该街道办事处收到井佳琦土地转让金的情况。12.中国人民银行支付系统专用凭证、结算业务申请书、收据、信用社机打凭条、农村信用社转账支票存根、转账支票、 达公司申请贷款所需材料均由井占龙为其提供，张秀平按照其出纳的岗位职责向信用社递送贷款申请材料，没有证据能够证明张秀平与井占龙有骗取贷款的 ...
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。[10]21世纪头几年间中国的平等权诉讼四处开花，相继出现以蒋韬诉中国人民银行成都市分行录用行员要求身高条件案、张先著诉安徽省芜湖市人事局录用公务员拒绝乙肝病毒携带 不熟悉，而导致沟通不通畅，影响了正常的工作，亦即粤语沟通能力是履行岗位职责必备条件。因沈如龙广州方言上沟通不通畅，绿由公司作出解雇决定 ...
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