。“投资银行”是美国和欧洲大陆的称谓，英国称之为“商人银行”，在日本则指“证券公司”。一般人望文生义，容易将“投资银行”做字面理解，既有“投资”性的“银行” 主要是商业银行对现存的投资银行通过兼并、收购、参股或建立自己的附属公司形式从事商业银行及投资银行业务。这种形式的投资银行名字里一般带有“投资银行 ...
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的资金，如果不允许承销商进行安定操作，则其与发行公司签订确定的承销合同的意愿就大大降低，进而影响发行公司获得资金的可能性。[2] 实际上，安定操作具有两面性，一方面 期间）终了日的20日前一天起，至该期间终了日的期间。 第三，对证券公司在有价证券市场买进股票的价格的限制有两条：一是最初的安定操作的买进 ...
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职责。出于“互相制约”的考虑，立法将规定，基金管理人、基金托管人依照法律和基金合同的约定，履行受托职责。此外，立法还规定托管人一旦发现管理人存在违法违规运作的 限制等，都要求基金合同作出约定。 受托理财通道隐现 券商受托理财已成定局后，基金公司能否同样受托理财，争议不断。原《证券投资基金法》起草工作组 ...
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就应承担无过错责任。《证券法》第六十三条规定：“发行、承销的证券公司公告招投说明书：公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、 法》，系统的彩票信息披露制度还未建立起来。 此外，在合同关系中，除了消费合同、投资合同以外的其他合同的一方当事人，或在缔约过程中的当事人一方因依赖了 ...
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原告取得最大金钱赔偿的比较可靠来源。连带责任既可以与侵权案件联系起来，也可以与合同义务或与起诉所有被告人的需要联系起来。连带责任有时也适用于联邦证券 并出具相应的审计报告，或者提供会计咨询、会计服务；律师事务所与律师是审查公司证券发行、上市等活动的合法性并出具法律意见书；而资产评估机构与资产评估人员是 ...
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春的“君万之争”被认为是我国第一起代理权征集事件。在该事件中，君安证券公司意图改组深万科董事会，重整万科业务，向股东征集投票代理权。但由于这次 如原材料成本、固定工资、利息等）的余额的要求权。剩余控制权则被描述是对合同中没有规定的事项的决定权，经济学上一般用投票权来简要表达。 [7] 最早明确提出现代 ...
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有力工具和常规武器，可以抑制股票市场上的过度投机行为，有利于稳定和维护公司股价，促进证券市场的规范、稳健运行。正是基于以上理由，世界各国在立法实践中开始 公司请求转让时，和股东由于发生继承问题，继承股份的股东和公司基于合同转让的，该规定允许公司临时成为股份的受让方。1997年，《日本商法典》第210条 ...
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市场进行了规定和管制。其中《1933年证券法》第11条要求公司无论是首次还是第二次公开发行证券时，必须在股票登记声明和招股说明书上正确披露有关信息。 ForsterIns. Co一案中，法院认为：“刑事案件中有关的辨护费用可以视为保险合同中的损失，法律将罚款、罚金等排除在保险范围外并不意味着辨护律师 ...
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，而股票预期收益的高低和实现的可能，在很大程度上又取决于上市公司的经营状况。证券投资者判断的准确性，首先以投资判断的依据的真实性为必要条件。那些真实反映 6.8亿元炒股票的收益，共计17.08亿元，通过虚开销售发票、伪造销售合同等手段，将其中的15.95亿元计入“主营收入”，虚构业绩，使“东方电子”自 ...
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的功能融合，但中国人民银行和中国证监会均无禁止。还有一点融合的情况表现在证券公司和商业银行的董事长由同一人出任。分业经营格局正面临着混业经营内在 银行的发展起关键性作用的因素。1.银行与工商业紧密联系德国综合性银行在与公司签订贷款合同之后，他们会试图通过各种联系与客户扩展其他的业务关系。银行会利用 ...
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