经济职权色彩和干预意志。最后，现代商法在传统的私法责任制度之外，逐步发展起了多种法律责任并存的法律调整机制。例如在商业登记法和公司法中，各国商法均规定 证券业务活动进行监督管理；依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况，等等。国家之所以要对保险业实行统一监管，是由保险经营活动的自身特点决定的。保险业以 ...
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归公司所有。但仅有如此规定，而未形成禁止内幕交易的一套完整的法律制度，特别是刑事禁止规范，则不能从根本上保障制裁破坏市场公平原则和侵犯投资者利益的内幕 。它包括：1、投资者不知道但可能控制股票的股东以及相关人员知晓的有关股票、证券发行、交易的信息；2、公司分配股利或者分红、分股以及公司增资计划的信息； ...
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证市场，我国的权证交易规则相对滞后，至今尚未有相关法律或行政法规出台，目前对权证的规范只限于证券交易所根据证券法和证监会的授权制定的权证管理办法，效力 市场化的供求平衡机制。鉴于这项制度仍处于探索阶段，故在创设程序、创设品种、创设数量等方面尚无规范可循，在具体实施时创设人可以根据发行权证的具体情况自由 ...
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之中。《股票条例》第48条规定：发起人以上的任何法人直接或者间接持有一个上市公司发行在外的普通股达到30％时，应当自该事实发生之日起45 个工作日内， 《证券管理与证券法十四国证券及其法律的考察》，群众出版社1989年版。 6、张舫：《公司收购法律制度研究》，法律出版社1998年版。 7、[日]河本一 ...
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目的，公司往往要对自己已发行的股份进行回购，从而出现公司取得和持有自己股份的情形。公司取得自有股份制度横跨公司法、证券交易法两大法律领域，并作为一个枢纽 应将可以取得自有股份的公司限定在经营业绩好，有良好发展前景，财务运作规范的上市公司。 3.关于公司取得自有股份的方式选择。国外公司取得自有股份主要有 ...
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复杂性、隐蔽性等趋势，现行刑法越来越难以适应发展迅速的犯罪类型。学界对资本市场法律规制方面的研究已经非常充分并且成果丰硕，[2]不过这些探讨主要围绕该罪的 违规行为，尚需继续展开研究。 2．证券市场与罪名规范 所谓证券市场，是指股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所{6}(P.3)。其概念 ...
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买卖关系、行纪关系、证券发行服务与交易服务关系等。 金融关系内容广泛而复杂，决定了金融法的内容也十分庞大。一般而言，金融法律法规的内容可包括中央银行法 ＋联结词＋种差＋邻近的属。 [9] 有学者认为金融犯罪，就是违反金融法律制度，严重破坏金融秩序或者金融关系，造成严重的社会危害．依照刑法应当受到刑罚 ...
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，创造说与善意取得理论结合，发行说也会与权利外观理论配合使用，各自的缺失都会得到修正、填补。但采用何种学说，对票据立法的规范技术、文词运用，以及 ，更能适应当今高速发展的商品经济社会发展的需要。(参见王小能：《中国票据法律制度研究》，北京大学出版社1999年版，第40页。)根据本文的阐述，此说未免武断 ...
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上市和交易，使其成为我国真正的资本市场的主板市场；另一方面，是把深圳证券交易所重点建设成为中小企业和高新技术企业的股票上市和交易市场，使其成为我国多层次 有整套的法律规范和监督管理机制，通过信用机构等的评审结果和信息披露制度，接受市场的监督。市场经济是信用经济，信用等级高的企业债券融资能力强，发行成本 ...
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的监管力度？等等，都是证券理论界和实务界迫切需要解决的法律问题。 一、对信息披露制度的偏见及其矫正 信息披露制度是证券发行人于证券发行与流通诸环节，依法将 对重大事实的不实说明、遗漏、误导性陈述或不及时披露，才构成证券法乃至刑法所规范的虚假陈述。而对重大事实的认定，各国的差异较大，有的国家采用概括式的 ...
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