而包销大量的余股，沉淀了大量资金的话，将给证券公司的正常经营带来极大的压力。而股指期货为证券公司提供了回避风险的工具。股票承销商在包销股票的同时 义务关系的协议，法官依法处理争议和纠纷，固然不能超出当事人约定的内容和范围去考虑处理方式和方法，必须从合同条款约定意义出发，紧密结合实际操作行为，作出符合 ...
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的程序(如一般经过批准或由领导决定，有的经集体研究)，办理一定的手续(如订立借贷合同，由借款人出具借据或收据)，通过财务入帐，形式上是合法的。而挪用，是 等有价证券。因此，客户在非国有证券公司、银行、信用社中的股票、债券、国库券等有价证券，属于私人财产范畴。如果其被挪用，则不能成为挪用公款罪的犯罪对象 ...
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对价支付方式的选择多种多样，而资本市场的投资者存在较大差异，既有基金公司、证券公司、保险公司、社保基金等机构投资者；也有中小散户投资者；既有拥有专业研究水平和 利益。为平衡利益关系，应对单个股东的权利做适当限制，避免因少数人在合同变更协商中的不合作而损害大多数人的利益。故以五部委《指导意见》和证监会《 ...
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、扩大了的安全港 在破产程序中，为确保相关债权人公平受偿，对破产债务人的合同自由及合同相对方权利的主张和实现加以限制。《破产法典》中的破产约定条款无效、 机构，证券和保险机构均不在适用之列，而我国目前情况下金融合约最主要的参与者恰恰是证券类金融机构（证券公司、期货公司、基金公司等），因此参考价值有限， ...
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提供、传播虚假或者误导投资人的信息等行为之一，并给投资人造成损失的，应当依法承担合同违约或者侵权赔偿责任。第三，证券公司对客户违约民事责任的认定。证券公司 不能认定其具有过错。第二种观点认为，在回购账户登记时，证券登记结算公司不负有审查证券公司是否有进行国债回购授权的义务。在现在技术的基础上，证券登记 ...
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、因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员，不得 租赁收入是公民财产性收入的重要组成部分。为了保护租赁关系，《合同法》对租赁合同作出了具体规定。例如，在保护出租人权利方面，《合同法》第226条规定 ...
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税务等有关经济管理机关的工作人员等； （4） 由于本人的职业地位、与发行人的合同关系或者工作联系，有可能接触或者获得内幕信息的人员，包括新闻记者、报刊编辑、电台 （假设交易时并无类似媒体报道） ，对甲就不能认定为内幕人员。又如D 证券公司董事会秘书F收到某上市公司的收购计划后，将该计划复印一份并将 ...
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A股、B股、债券等的交易体系，并且培育了一批具备从事证券承销、发行的大型证券公司和信托投资公司，这也为住房按揭贷款证券化创造了良好的主体条件。 随着 《住宅与房地产》，1999年第2期 六、贝政明《保险公司不能越俎代庖——再谈抵押住房贷款保险合同》 七、房产之窗新闻《谢平：住房贷款证券化政策有望年内 ...
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义务的民事责任的性质追究民事责任的前提在于明确责任的性质为何。民事责任可以分为违反合同义务的民事责任（即违约责任）及侵权的民事责任。同为民事责任，两者的不同 责事由。原因有：第一，《证券法》第24条规定了证券公司的对公开发行募集文件的核查义务。但核查义务不等于保证义务或保证责任。如果承销商已尽到全面和 ...
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责任，是指上市公司、证券公司、中介机构等证券市场主体，因从事虚假陈述、内幕交易、操纵市场等违反证券法律、法规及规章规定的禁止性行为，给投资者造成损失， 到侵权责任。例如，为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券交易，尽管证券公司及其从业人员也违反了基于委托合同所应当承担的诚信义务，但是它毕竟诱使客户与 ...
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