交易市场上市规则不统一, 存在诸多乱象, 难以有效衔接。 第二, 发行审批制难以适应市场要求。我国场内市场证券发行采取审批制, 不但费时费力, 也会导致权力寻租, 与效率原则 板、升级转板、降级转板、主动转板、被动转板等在内的完善转板衔接制度, 最大限度沟通各层次资本市场并充分利用市场资源。 转板衔接 ...
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交易市场上市规则不统一, 存在诸多乱象, 难以有效衔接。 第二, 发行审批制难以适应市场要求。我国场内市场证券发行采取审批制, 不但费时费力, 也会导致权力寻租, 与效率原则 板、升级转板、降级转板、主动转板、被动转板等在内的完善转板衔接制度, 最大限度沟通各层次资本市场并充分利用市场资源。 转板衔接 ...
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交易市场上市规则不统一, 存在诸多乱象, 难以有效衔接。 第二, 发行审批制难以适应市场要求。我国场内市场证券发行采取审批制, 不但费时费力, 也会导致权力寻租, 与效率原则 板、升级转板、降级转板、主动转板、被动转板等在内的完善转板衔接制度, 最大限度沟通各层次资本市场并充分利用市场资源。 转板衔接 ...
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交易市场上市规则不统一, 存在诸多乱象, 难以有效衔接。 第二, 发行审批制难以适应市场要求。我国场内市场证券发行采取审批制, 不但费时费力, 也会导致权力寻租, 与效率原则 板、升级转板、降级转板、主动转板、被动转板等在内的完善转板衔接制度, 最大限度沟通各层次资本市场并充分利用市场资源。 转板衔接 ...
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交易市场上市规则不统一, 存在诸多乱象, 难以有效衔接。 第二, 发行审批制难以适应市场要求。我国场内市场证券发行采取审批制, 不但费时费力, 也会导致权力寻租, 与效率原则 板、升级转板、降级转板、主动转板、被动转板等在内的完善转板衔接制度, 最大限度沟通各层次资本市场并充分利用市场资源。 转板衔接 ...
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转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 保荐人应当 ，如实进行交易记录；买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。 证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核 ...
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明确化，SEC 于 1982 年发布了《D 条例》（Regulation D），为私募发行的豁免创设了 3 个安全港，即504 规则、505 规则和 506 规则。504 多德法案》否定了通过豁免的规制。 [7]详见本文第六部分。 [8]关于美国证券私募发行的法律制度，此处仅简要介绍。详见郭雳：《美国 ...
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的合法权益、遏制违法行为的作用。如民事赔偿责任的相关部分，主要是民事赔偿制度，《证券法》法律责任一章中，涉及行政责任的有30余条，涉及刑事责任的18条 、关于立法技术问题 1、结构混乱，立法技术上明显存在一定的缺陷。如《证券法》在证券发行一章中第13条规定了发行人及有关专业机构、人员，应保证出具文件的 ...
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转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 保荐人应当 ，如实进行交易记录；买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。 证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核 ...
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可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。保荐人应当 ，如实进行交易记录；买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核 ...
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