更多地依靠资本市场承担。非银行化则是指原来采取活期存款形式的金融资产纷纷逃离商业银行这个重要的金融中介，转而流向非银行金融中介和证券市场。[7]（P36）投资者 投资者的法律地位，厘清其业务与活动范围，明确其权利义务，将其投资管理活动纳入到法律轨道上来。以对冲基金为例，2009年6月，美国财政部出台了 ...
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人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格； （五）有完善的风险管理与内部控制制度； （六）有合格的经营场所和业务设施； （七）法律、行政法规规定的和 不受干涉。 第一百三十九条 证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。 证券公司不得 ...
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商业银行等职能于一身，到1983年实现中央银行与商业银行的首次分离，再到2003年银行业监督管理委员会（以下简称银监会）正式成立并履行原来由央行行使的 对美国银行业监管构架做出了调整：第一，增设了金融服务监管委员会，以防范系统性风险；第二，撤销储蓄机构管理局（OTC），将其职权移交给货币监理署、美联储 ...
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可能是多方面的。但笔者认为其主因应是信用供给和需求脱节、信用评价欠缺、信用管理紊乱、信用激励和约束不力等主、客观因素。 3.市场主体和市场行为（主要指商 维护，应具有十分重要的意义。但由于我国在立法上存在某些规定不够科学、合理甚至严重滞后（如，《商业银行法》第36条第2款可能为商业银行信贷人员随意发放 ...
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市场重要法律付诸阙如以及一些重要金融活动无法可依的窘境。四是抓紧填补入世后将大量呈现的我国商业银行尚未开展的例如金融租赁、保险中介、消费信贷和新兴金融衍生 9月28日第7版。）因此，随入世而大量进入国门致力竞争的外资银行对国内银行以处理巨额不良贷款为核心的风险管理机制和低效分配激励机制将带来重大的挑战 ...
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事情，能否筹集得到、筹集到之后能否按时投入公司，对其他投资者以及公司的成立都是不确定性的风险。若因章程确定资本数额较大而短期内一时无法认足，或者股份 不同对公司资本最低限额作出了不同要求，同时对保险公司、商业银行、外商投资公司等特殊类型的公司企业的最低资本限额则授权其他法律、行政法规另行作出规定，从而 ...
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只是坏账从一个帐薄转到另一个帐薄，其后果是中央政府的财政负担越积越重，整个金融系统的风险也越积越高。[02]从长远来看，证券公司危机中的 经济报道》2004年6月24日。 [05] 《商业银行法》第71条规定：商业银行不能支付到期债务，经国务院银行业监督管理机构同意，由人民法院依法宣告其破产。《保险法 ...
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医疗保险体系。 工伤保险、失业保险和生育保险是与职业相关的社会保险制度，是针对劳动领域的风险而建立的制度。按照规定，所有职工都应参加到这几项保险中 ，2000年国务院决定将企业补充养老保险更名为企业年金，并规定对企业年金实行市场化管理运营。2004年原劳动和社会保障部制定颁布了《企业年金试行办法》。但 ...
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不同，我们把中介机构分为金融机构和非金融机构。其中金融机构主要包括商业银行和投资银行，非金融机构主要包括会计师事务所、律师事务所、兼并事务所。(一)金融中介在 代理买卖等业务，创新型业务主要指投资银行所参与的企业并购、资产重组等业务，引申型业务主要包括基金管理、风险管理和直接投资等业务。时至今日，我国 ...
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管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；（五）有完善的风险管理与内部控制制度；（六）有合格的经营场所和业务设施；（七）法律、行政法规规定的和经 经营不受干涉。第一百三十九条证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。证券公司不得将 ...
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