信托、合伙企业或其他形式，大多数选择公司形式，其分为面额证券公司、单位投资信托公司及包括其他类型投资公司的管理公司。管理公司可再分为开放式和封闭式基金公司 等广泛权力，实质上处于信托契约当事人地位；另一方面，保管银行依一般民事委托管理合同行事，并非由信托契约调整，这未与信托法理相一致。对投资人保护不足 ...
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并得出中肯的结论，在我国现实条件下，对于公司及证券立法、执法和司法都具有启示性意义[1].就以上问题，公司法合同理论的支持者和反对者的观点往往是截然对立的 能力支付红利，能为扩大业务而融资，不必动用它的周转资本；同时也意味着该公司不太需要借贷或增加股份资本，J.H.Adam，上引词典，第151页[62 ...
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依法由基金章程规定。基金董事会代表基金持有人委任基金管理人和基金托管人，并依法由委托合同确定各方权利、义务。公司制基金的董事会，相当于信托制基金中履行受托职能的 证券公司设立规则》第5条有关外资参股的证券公司可以从事股票和债券的承销，不能从事A股自营的规定，草案第21条规定：“基金管理机构及其所设立的 ...
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行纪合同进行了界定，“行纪人以自己名义为委托人从事贸易活动，委托人支付报酬的合同”。行纪人一般是专门营业人，他们以自己的名义对外发生交易关系，委托人则 主体由人民银行与监管部门协商确定。”然而，问题证券公司的客户保证金由央行再贷款解决，这一方案显然不是最优方案，除了给中央财政增加负担外，还容易引发道德 ...
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内容是，每个合同交易时的价格与结算价的差额，将通过结算所从亏损一方的保证金中支付给盈利的一方。若交易者交易前交与结算公司的初始保证金不能满足每日 早的有关期货的规定。近代北洋政府时期，颁布过《物品交易条例》，有上海证券物品交易所，上海华商棉纱交易所等期货交易所。国民党政府时期，1929年制定并颁布了《 ...
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违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损害的，应当承担赔偿责任。 证券法对上市公司、承销的证券公司、证券经营机构、从事证券业务的中介机构的 中规定有关于保险人责任免除条款的，保险人在订立保险合同时应当向投保人明确说明。未明确说明的，该条款不产生效力。”另外，我国合伙企业法关于合伙人对合伙企业 ...
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：保管者将存放者的汽车开出，用于有偿运输，开坏了也不给修理。很显然，保管者违背了仓储保管合同的约定，最起码的保障存放者物品安全的承诺未能达到。搞 法律效果和社会效果都是积极的。（二）期货和证券违约与侵权竞合在期货交易中发生的侵权行为，主要包括经纪公司挪用客户保证金、客户透支交易的问题，还有交割环节交割 ...
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订立合同，恶意进行磋商；或故意隐瞒与订立合同有关的重要事实或者提供虚假情况；或其他违背诚实信用原则的行为，给对方造成损失的，应当承担损害赔偿责任。”第 范围内知道或者应当知道存在而不纠正或不出具意见，无须有主观上的意志相连，共同承担赔偿责任，发行人证券承销商、上市推荐人、证券公司尤其是可以开展自营业务 ...
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被排除在该项融资渠道之外。因为经纪类证券公司只能代理客户买卖股票等，不享有股权；并且《证券法》明确禁止证券公司借用别人的股票进行质押。对于境内上市外资股 中加以反映。 （3）无记名股票质权的设定 以无记名股票设质，达成书面质押合同并将无记名股票交付于质权人即成立。无记名股票并不记载特定权利人，持有人得 ...
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下列情形之一的，应予立案追诉： （一）擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构的； （二）擅自设立金融机构筹备组织的 行政处罚，又串通投标的； （六）其他情节严重的情形。 第六十九条 〔合同诈骗案（刑法第二百二十四条）〕以非法占有为目的，在签订、履行合同 ...
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