转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 保荐人应当 ，如实进行交易记录；买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。 证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核 ...
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可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。保荐人应当 ，如实进行交易记录；买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核 ...
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合法权益、遏制违法行为的作用。如民事赔偿责任的相关部分，主要是民事赔偿制度，《证券法》法律责任一章中，涉及行政责任的有30余条，涉及刑事责任的18条 关于立法技术问题1、结构混乱，立法技术上明显存在一定的缺陷。如《证券法》在“证券发行”一章中第13条规定了“发行人及有关专业机构、人员，应保证出具文件的 ...
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股东权利的可行性为中心目标，为此，政府角色须重新界定，现行法律制度须作如下改革：首先，证券市场应向国有企业和民有企业平等开放，打破市场准入、 有发展前景但目前还亏损的企业，实现资产优化组合，增强企业实力”。股票发行配额制是市场准入管制的手段之一，2000年初监管机构宣布取消配额制并不等于放弃了市场准入 ...
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现行的法律框架下, 除了不超过200名发行对象的非公开发行外, 民间融资并不存在其他豁免核准的情况。 我国应当借鉴国外的经验, 建立符合我国国情的证券发行豁免 与核准制) 这对我国证监会的证券发行体制提出了新的挑战。证券监管应进行相应的变革。 在发行豁免制度建立之后, 对违反发行豁免制度的执法职责仍在 ...
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现行的法律框架下, 除了不超过200名发行对象的非公开发行外, 民间融资并不存在其他豁免核准的情况。 我国应当借鉴国外的经验, 建立符合我国国情的证券发行豁免 与核准制) 这对我国证监会的证券发行体制提出了新的挑战。证券监管应进行相应的变革。 在发行豁免制度建立之后, 对违反发行豁免制度的执法职责仍在 ...
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审核注册的，应当判令承担欺诈发行法律责任。为保障发行制度改革顺利推进，在科创板首次公开发行股票并上市企业的证券发行纠纷、证券承销合同纠纷、证券 ，投资者在取得和控制关键证据方面往往处于弱势地位。探索建立律师民事诉讼调查令制度，便利投资者代理律师行使相关调查权，提高投资者自行收集证据的能力。研究探索适当 ...
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现行的法律框架下, 除了不超过200名发行对象的非公开发行外, 民间融资并不存在其他豁免核准的情况。 我国应当借鉴国外的经验, 建立符合我国国情的证券发行豁免 与核准制) 这对我国证监会的证券发行体制提出了新的挑战。证券监管应进行相应的变革。 在发行豁免制度建立之后, 对违反发行豁免制度的执法职责仍在 ...
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现行的法律框架下, 除了不超过200名发行对象的非公开发行外, 民间融资并不存在其他豁免核准的情况。 我国应当借鉴国外的经验, 建立符合我国国情的证券发行豁免 与核准制) 这对我国证监会的证券发行体制提出了新的挑战。证券监管应进行相应的变革。 在发行豁免制度建立之后, 对违反发行豁免制度的执法职责仍在 ...
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现行的法律框架下, 除了不超过200名发行对象的非公开发行外, 民间融资并不存在其他豁免核准的情况。 我国应当借鉴国外的经验, 建立符合我国国情的证券发行豁免 与核准制) 这对我国证监会的证券发行体制提出了新的挑战。证券监管应进行相应的变革。 在发行豁免制度建立之后, 对违反发行豁免制度的执法职责仍在 ...
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