很大篇幅强化了对证券公司、上市公司的监管，增加了证券违法行为的法律责任，完善了发行交易市场的体系和规则，突出了对投资者特别是中小投资者权益的保护。 报告之日起3日内向国务院证券监督管理机构报告；属于上市公司的，应当同时向证券交易所报告。推敲这条规定，是否可以间接地得出中国证监会对非上市的股份有限公司也 ...
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的避险工具与渠道；在市场布局方面，适当增加新的交易所和地区性证券交易中心，特别要结合国家西部大开发战略的实施，增加中西部地区的市场布局；改革和完善B 制过渡到注册制，真正让市场选择上市公司和决定股票的发行规模与价格，有关管理部门主要审核公司提供材料的真实性以及是否达到了规定的最低要求。同时应取消所有制 ...
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《公司法》和《证券法》已经对投资者与上市公司之间的权利与义务作出一系列的明确规定。《公司法》突出地表现在通过公司治理保护投资者权益，而《证券法》着重通过 债权人在破产前行政处置阶段的强制执行带来的对其他债权人的不公，所以，在特别立法尚未出台的情况下，三中止作为人民法院为配合国家整顿金融秩序、保障金融 ...
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10%.全部境外机构对单个上市公司的持股上限为20%， 而国内基金在这一点上没有限制。当然， 《办法》也为动态管理留有余地， 特别补充说中国证监会根据证券 机构允许进入中国证券市场的流通市值不超过总市值的一定比例， 同时规定每个机构对单个上市公司的投资比例， 并严格限制其对敏感部门的投资。 第二步， ...
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实践 （1）华尔街10大投资银行14亿美元和解案 2001年以来，美国安然、世通等上市公司纷纷暴出惊天丑闻，其中，华尔街投资银行扮演着重要角色。这些投资银行为争抢 作了明确而又详尽的规定，从而以立法的形式确立了辩诉交易这一司法制度的法律地位。辩诉交易具有两大鲜明的优点，一是效率特别高，突出效率，兼顾 ...
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披露法律制度，建立股票、债券及其他有价证券发行的信息披露动态监管机制，对拟上市公司首次发行或者再次发行所披露信息的真实性、有效性进行跟踪核查。最后，应该提高 . 多重市场制度改革 新证券法中一项重大的变革当属证券交易制度的变化，特别是变过去的单一市场原则为多重市场的原则[6].多重市场原则的确立，可以 ...
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等。此外，根据《上海证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所交易规则》的规定，上市公司在交易日发布公告要停牌半天（以前是一天） ，以便给市场和 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1 倍以上5 倍以下罚金；情节特别严重的，处5 年以上10 年以下有期徒刑，并处违法所得1 倍以上5 倍以下罚金 ...
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发行的内部职工股以及股份有限公司经批准已经发行的公司职工股，仍然按现行政策执行。”此规定限制了拟上市公司和上市公司内部职工股的发行。⑷2000年12月11日 解决，不但造成拟上市公司资金困难，还直接导致公司注册资本的减少，降低公司的社会竞争力，破坏公司长期发展计划和潜力。而信托方式没有特别的资金要求， ...
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，由法律法规规定的44项目，由国务院发布决定的方式确定的行政许可事项15项目。从涉及的领域看，现有的行政许可项目分布如下：与证券发行上市及上市公司业务运作相关 ，这一清理仍然是初步的、不平衡的，对证券市场中人们特别关注的重点领域，如筹融资、上市公司等，没有一项行政许可被取消，原有的通过行政规章的形式 ...
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非经济因素，由此产生的人选对其职位往往有很强的依附性，根本无需上市公司对其作出特别挽留和吸引的努力。因此，董事及高级管理者责任保险这样一个主要 由于过错侵害他人的财产权和人身权而依法应当承担民事责任的不法行为，以及以法律特别规定应当承担民事责任的其他侵权行为。[14]学者对我国侵权行为法归责原则体系的 ...
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