并于1997 年4月2日公布实施。至此，台湾已建立起证券、期货一元化的管理体系。 二、台湾“期货交易法”的适用范围 台湾“期货交易法”虽未对期货本身作出定义，但 实资讯（第63 条）。 期货商受托从事期货交易，在评估客户从事期货交易的能力，如经评估其信用状况及财力有逾越其从事期货交易能力者，除提供适当 ...
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最大化的目的。国内房地产居间合同与香港相比较而言，香港地产代理监管局作为地产管理部门负责向地产交易者及地产代理人提供多种格式的文本，并且由相关法例强制规定 文本供房地产市场主体使用，以创造国内房地产市场有序良性竞争、公平公开、诚实信用的市场环境。三、房地产居间合同立法的改革与完善（一）明确规定房地产 ...
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政资关系。《中共中央关于建立社会主义市场经济体制若干问题的决定》明确提出了政府的社会经济管理职能和国有资产所有者职能分开的原则，这是政企分开的基础。政府中履行社会 或清偿债务，这是市场经济铁的法则。如果一个企业把本应由自己承担的风险转嫁到客户的上级主管单位的头上去，那么，就会助长这个企业不去考查客户的 ...
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通过关联交易占有公司资产和利润，侵夺公司机会，或者让公司为他自己的其他企业提供信用担保等；二是通过定向发行新股以稀释小股东的股权、内幕交易、秘密收购等 被持股公司的供应商和客户。 [47] 由于交叉持股通常发生在商业伙伴之间或企业集团内部，因此大股东很少会干预其所持股公司的经营管理活动，只是偶尔提提 ...
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，可以直接用存款偿债。故这种存款单质权在资金融通上颇具优势，有利于发展存款单的信用功能。中国人民银行颁发的《个人定期储蓄存款单小额抵押办法》即承认银行在对 以调整投资结构为主要目的，由国有股持股单位提出申请，经国家有关国有资产管理部门审批；国家拥有股份的转让，不得损害国家拥有股份的利益。对于证券公司的 ...
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，毒品交易绝大部分通过现金进行，而且数额巨大。 2、完善我国的银行存款及账户管理制度，建立大额现金交易和可疑现金交易申报制度洗钱过程中的处置阶段，也就是 报告，同时应当免除银行或其他金融机构因违反保密法而应承担的责任。 3、建立客户身份资料保存制度 实践中，由于缺乏法律的规范和威慑，银行职员为了揽储， ...
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不良记录，那就说明这当中有违规违法的操作。我国《征信业管理条例》和《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》对此作出了明确规定，无论是征信机构还是商业银行等金融 不到征信里的逾期记录，还有的是在办理信用卡时进行不良信用记录屏蔽诈骗陷阱。之前就有一个要做信用修复的客户直接问祥润盛的工作人员：自己现在有3万的 ...
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信息中介机构业务活动管理暂行办法（征求意见稿）》等相关规范性文件，对推动互联网金融业务规范化发展起到重要作用，然而部分企业及金融机构为了掩盖信用风险、隐藏 监管，容易发生互联网票据平台私设资金池，甚至出现非法集资的风险，因此，建立客户资金第三方存管制度显得十分必要。三是完善监管制度，实现权责统一。除了 ...
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对风险有效监管问题。第三方支付平台的反洗钱监管工作还要有效落实国家的相关标准, 注重在统一的第三方管理要求下, 全面提高第三方监管的有效性。 2.2 渠道问题 由于互联网本身的复杂性, 以及第三方支付引发的纠纷, 这些 ...
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对风险有效监管问题。第三方支付平台的反洗钱监管工作还要有效落实国家的相关标准, 注重在统一的第三方管理要求下, 全面提高第三方监管的有效性。2.2 渠道问题由于互联网本身的复杂性, 以及第三方支付引发的纠纷, 这些 ...
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