守信，勤勉尽责、保持客观、公正的独立立场与《证券发行与承销管理办法》第2条关于证券公司应遵循证监会有关风险控制和内部控制制度相关要求显得苍白无力。 3. 应考虑建立由没收违法所得、罚款等财产处罚为主要资金来源的证券监管机构赔偿基金，〔24〕专门应对监管审核机关失职之有关民事赔偿，既可以约束审核机关滥用 ...
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等不动产和动产享有所有权。 第六十五条【保护私人合法权益】私人合法的储蓄、投资及其收益受法律保护。 国家依照法律规定保护私人的继承权及其他合法权益。 第六十六 自证券登记结算机构办理出质登记时设立；以其他股权出质的，质权自工商行政管理部门办理出质登记时设立。 基金份额、股权出质后，不得转让，但经出质人 ...
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，我国现行企业所得税是按企业预算级次、投资主体、所有制性质划分中央收入和地方收入，由国家税务局与地方税务局分别征收管理。即中央企业和中央企业参股企业相当于 活动的宏观调控作用。 我国税法中尚未明确资本利得概念，但在相关文件中规定公司股权转让所得并入应税所得交纳企业所得税， [9]同时对个人股东转让上市 ...
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能倒原则的应用和对政府救助的预期，不仅会令市场力量作出缺乏效率的投资决定，更会令缺乏竞争的大型银行选择更为低效的经营方式。[35]此外，政府 金融杠杆、流动性、风险管理的建议；根据沃克尔规则（Volckerrule）禁止银行及其附属机构、控股公司从事自营交易向对冲基金、私募股权基金提供资金，与对冲基金 ...
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、发售虚构基金等方式非法吸收资金的； （七）不具有销售保险的真实内容，以假冒保险公司、伪造保险单据等方式非法吸收资金的； （八）以投资入股的方式 ，以本解释为准。 [说明] 一、本罪主体是一般主体，侵犯的客体是国家的金融管理秩序。集资应当经过国家有关部门批准，以集资名义进行诈骗的行为严重破坏国家的金融 ...
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持股较多的机构投资者也没有激励首先提起诉讼。[5]（P347 －351） 共同基金、实质性利益以及胜诉酬金效果叠加，使得股东派生诉讼在上世纪 70 年代的美国曾 公司诉讼案件若干问题的处理意见（一）》第五项控股股东或高级管理人员侵害公司利益纠纷的相关问题中规定：原告诉请成立的，可以判令撤销有关的交易 ...
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我国《公司法》第143条、148条规定，股东持有的股份可以依法转让，国家授权投资 的机构可以依法转让其持有的股份，也可以购买其他股东持有的股份，但是由于 以及其他具体安排；且须报国有资产管理部门审批。其后国资局1994年12月1 日发布的《关于对上市公司国家股配股及股权转让等有关问题的通知》指出：如 ...
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股份有限公司的设立。公开发行股票的主体首先必须是股份有限公司，而大多数情况下公司的组织形式在改制重组前并非股份有限公司。因此，改制重组的首要任务是在 控制人出具的相关承诺、国有资产管理部门出具的国有股权设置批复文件及商务部出具的外资股确认文件、发行人生产经营和募集资金投资项目符合环境保护要求的证明文件 ...
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企业成长。当企业家能力不足，企业经营不善时，风险投资家可能不再投资，而会运用清算权介入，或者直接介入管理和日常经营，或者直接更换经理人进入企业，甚至把企业直接 是公司发行的其持有人可以按约定条款决定是否将其转换为发行公司股票的债务凭证，它兼具债权和股权的双重性质。当融资的经营业绩取得显著增长时，可转换 ...
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、房屋、生活用品、生产工具、原材料等不动产和动产享有所有权。（2）私人合法的储蓄、投资及其收益受法律保护。（3）国家依照法律规定保护私人的继承权及其他合法权益。（ 证券登记结算机构办理出质登记时设立；以其他股权出质的，质权自工商行政管理部门办理出质登记时设立。基金份额、股权出质后，不得转让，但经出质人 ...
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