相关性。在这样的背景下出台新法律，必然体现高度防范金融风险和政府加强监管的特点。 现在看到证券市场需要发展与原来法律强调规范之间不吻合的情况出 和国资局、中国人民银行、国家外汇管理局，甚至包括最高人民法院、税务总局、环保局等。它们对证券监管有部分权力，但并不承担直接的责任。 由于行政监管部门政出多门 ...
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房地产市场逐利，这固然是一个追求利润的商业行为，无可厚非，但是在加强金融监管的背景下，银行在向房地产开发商发放贷款的时候更是要加强审核，避免将贷款发放给 房地产市场调控中并不足取，正确的做法是通过法律手段，如加强违规放贷的法律责任、防范信用风险、禁止囤地等，通过法律机制实现对房地产的有效调控，避免房价 ...
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。 [影响]在规定了才能做的金融监管正向清单模式下，删除分业经营，固然并不意味着混业经营的开始，但它无疑预示着银行和保险资金向证券市场渗透的 ，证券持有人即可选择发行人或者出具相应报告的中介组织，要求其先行承担全部赔付责任，除非出具报告的中介组织能够证明自己没有过错。审计师事务所、会计师事务所和律师 ...
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投资者一个基本的权利是赎回权，投资者有权参加有关基金的重大决策，或者由监管机构及第三方代表投资者的利益行事[9]。为了达到及时救济的效果，美国法律赋予了 第三是强化基金托管人的法律责任。目前，大多数托管人是名副其实的受托保管人，而并非以保管为基础的监督人。因此，为了防止商业银行等托管主体在只关注自身 ...
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适用会遏制金融创新的活力。因此，采用刑事制裁之初就必须考虑现有的监管或其他责任形式是否足以制止某种金融领域的不法行为，必须考虑原有的制裁方法或责任 对于持卡人的透支行为可以提起民事诉讼，但是，司法中民事执行的现实困难实际上使银行无法实现诉讼利益，即使最后胜诉也无法获得资金，因此，银行方需要更具威慑力的 ...
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从银行外部来看，不良资产的剥离，等于给国有银行的资产负债表划了一道明晰责任的界限，外部监管压力（或上级行对下级行）有了实施基础。 （二） 动用3100亿福林（相当于1993年GDP的9%）。捷克在19911994年期间向银行注入558亿捷克克郎资本金（相当于1993年GDP的30%）。但目前中国财政 ...
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、业绩数据和风险集中度等信息。四是对投资者的监管，主要是机构投资者，对于保险公司及商业银行等机构投资者，监管层要求对投资进行严格比例限制以防范风险，并 管理人造成的道德风险，再加上国家还没有个人破产的相关制度，所以管理人承担无限连带责任还不能真正履行，这无疑加大了基金投资人的投资成本和风险，也是阻碍 ...
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和国家外汇管理局的职责。(4)规定了金融机构应当承担的反洗钱义务以及应承担的责任。 四、金融反恐在我国刑法中的体现 金融反恐在我国刑法中的体现 。由于对现金流通的限制,绝大多数的洗钱资金都要在银行间流转,跨国银行由于面临不同的监管环境,造成监管空白地带,给洗钱者造成可乘之机。第二,金融机构具有发现洗钱 ...
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的款项必须用于有关的工程建设。城市、县房地产管理部门应当制定对商品房预售款监管的有关制度。 《城市商品房预售管理办法》 第 13 条、14 条规定了挪用 人违反专款专用的规定， 将预售款挪作他用给预购人造成损失的 应当 依法承担赔偿责任； 监管银行对预售款监管不当， 给预购人造成损失的，应当承担连带 ...
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资本市场的同时，尤其要加强对上市公司、股票基金交易的监管，防止内幕交易导致的证券欺诈，要加强对银行、保险、证券公司等金融机构及其衍生金融产品交易的 ，没有能够根本扭转我国在人权领域的被动局面。这方面，我国法学界具有义不容辞的责任。 总之，在21世纪的全球化深入发展的时候，我国要确立更加崇高的国际地位， ...
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